证监会深刻11家券商投行罚单 头部券商居多并触及43位平直包袱东谈主等

开首：港股那点事

格隆汇10月18日｜证监会最新通报券商投行业务里面纵脱及高洁从业专项搜检情况，对11家公司视违纪问题情节轻重分手遴荐监管说话、责令改正、出具警示函等行政监管门径，条件针对性科罚尽调、内控短板问题。同期，证监会对43位平直包袱东谈主员及负有照管包袱的东谈主员分手遴荐监管说话、责令改正、出具警示函等行政监管门径。官网领路，主要触及11家券商投行，分手是中信建投、中金公司、海通证券、星河证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐(已收受至东方证券)、华泰集中承销、兴业证券、光大证券等。