信捷电气: 无锡信捷电气股份有限公司对外投资处置轨制内容纲领

（原标题：无锡信捷电气股份有限公司对外投资处置轨制）

无锡信捷电气股份有限公司对外投资处置与内控过程

第一章 总则 第一条 为瓜代无锡信捷电气股份有限公司（以下简称“公司”）投资行为，裁减投资风险，保证公司投资的安全性、收益性，确保公司的钞票升值保值，字据《中华东谈主民共和国公司法》、《中华东谈主民共和国证券法》和《无锡信捷电气股份有限公司规则》等关系公法，结合公司内容情况，特制定本轨制。

第二章 对外投资的原则、鸿沟及投资式样 第二条 对外投资的原则 1、战胜国度法律、法则，合适国度产业政策； 2、合适公司的发展政策； 3、为公司鼓动谋求最大的经济利益。

第三条 公司的对外投资是指以公司货币资金、什物、债权、净钞票、无形钞票（包括专利权、商标权、地盘使用权、非专利手艺、商誉等）以及法律、法则允许的其他式样同境内、境外企业功绩单元、团体、个东谈主进行联合或配合霸术以获得利润为方向的投资行为。

第四条 本轨制所称对外投资的鸿沟字据《公司规则》的释义细则。公司及公司吞并报表鸿沟内的控股子公司的一切对外投资决议受本目的则制。

第五条 公司对外投资的具体式样如下： （一）出资与其他经济组织成立具有法东谈主经历的联合、配合霸术的控股、参股公司； （二）与境外公司、法东谈主和其他经济组织开办联合、配合姿色； （三）股票、基金、债券、期货等短期投资； （四）法律、法则及《公司规则》公法的其他投资式样。

第三章 投资的决议及审批权限 第六条 公司鼓动会、董事会、总司理为公司对外投资的决议机构，各平缓其权限鸿沟内，对公司的对外投资作念出决议。董事会应当提交鼓动会审议的投资事项有： （一）对外投资触及的钞票总和占公司最近一期经审计总钞票的 50%以上，该对外触及的钞票总和同期存在账面值和评估值的，以较高者算作计较数据； （二）对外投资标的在最近一个司帐年度相干的买卖收入占公司最近一个司帐年度经审计买卖收入的 50％以上，且充足金额越过 5000万元东谈主民币； （三）对外投资标的在最近一个司帐年度相干的净利润占公司最近一个司帐年度经审计净利润的 50％以上，且充足金额越过 500万元东谈主民币； （四）对外投资的成交金额（含承担债务和用度）占公司最近一期经审计净钞票的 50％以上，且充足金额越过 5000万元东谈主民币； （五）对外投钞票生的利润占公司最近一个司帐年度经审计净利润的 50％以上，且充足金额越过 500万元东谈主民币。

第七条 董事会审议对外投资的权限： （一）投资触及的钞票总和占公司最近一期经审计总钞票的 10%至 50%之间，该来回触及的钞票总和同期存在账面值和评估值的，以较高者算作计较数据。 （二）投资标的（如股权）在最近一个司帐年度相干的买卖收入占公司最近一个司帐年度经审计买卖收入的 10%至 50％之间，且充足金额越过 1000万元，但低于 5000万元； （三）投资标的（如股权）在最近一个司帐年度相干的净利润占公司最近一个司帐年度经审计净利润的 10%至 50％之间，且充足金额越过 100万元，但低于 500万元； （四）投资的成交金额（含承担债务和用度）占公司最近一期经审计净钞票的 10%至 50％之间，且充足金额越过 1000万元，但低于 5000万元； （五）（投资）来回产生的利润占公司最近一个司帐年度经审计净利润的10%至 50％之间，且充足金额越过 100万元，但低于 500万元。

第八条 总司理审议对外投资的权限： （一）对外投资触及的钞票总和低于公司最近一期经审计总钞票10%，该对外投资触及的钞票总和同期存在账面值和评估值的，以较高者算作计较数据； （二）对外投资标的（如股权）在最近一个司帐年度相干的买卖收入低于公司最近一期司帐年度经审计买卖收入10％，或充足金额低于1000万元； （三）对外投资标的（如股权）在最近一个司帐年度相干的净利润低于公司最近一期司帐年度经审计净利润10％，或充足金额低于100万元； （四）对外投资的成交金额（含承担债务和用度）低于公司最近一期经审计净钞票10％，或充足金额低于1000万元； （五）对外投钞票生的利润低于公司最近一个司帐年度经审计净利润10％，或充足金额低于100万元。

第九条 公司经决定用自有资金进行证券投资、寄予本旨或进行以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等生息居品投资，应由公司董事会或鼓动会审议批准，不得将寄予本旨审批权授予公司董事个东谈主或霸术处置层诓骗。

第十条 公司进行寄予本旨的，应取舍资信气象、财务气象广博，无不良诚信记载及盈利才气强的及格专科本旨机构算作受托方，并与受托方缔结书面条约，明确寄予本旨的金额、期限、投资品种、两边的权益义务及法律包袱等。公司董事会应指派专东谈主追踪寄予本旨资金的发达及安全气象，出现相等情况时应条款其实时施展，以便董事会立即选拔灵验措施回收资金，幸免或减少公司损失。

第十一条 如字据本轨制还需公司鼓动会审批，由公司董事会照章召集鼓动会对这次对外投资赐与审议。

第四章 对外投资的实施与处置 第十二条 对外投资的实施与处置 （一）对外投资姿色照旧阐明，公司应当成立姿色实施小组或相干部门，由实施小组或相干部门对姿色实施全过程进行监管； （二）实施小组或相干部门搪塞姿色标建立进程、资金进入、使用后果、运作情况、收益情况进行必要的追踪处置，并如期向董事会施展； （三）关于首要投资姿色可单独聘用群众或中介机构进行可行性分析论证； （四）对控股子公司、参股公司的财务处置和司帐核算，应严格按照公司财务处置轨制办理，国度另有公法的依据国度公法办理，需要补没收法的应由联合配合单元冷酷观点，报公司批准后赐与实行； （五）对股票、基金、债券及期货投资应依照本轨制公法的审批权限及审批要道取得批准后实施，投资独揽单元和部门应如期将投资的环境气象、风险和收益气象，以及今后行情料到以书面形式上报公司董事会及财务中心，以便随时掌持资金的保值升值情况，股票、基金、债券及期货投资的财务处置按公司财务处置轨制实践； （六）公司董事会、监事会及财务中心有权按公法对公司投资行为进行核查，必要时可聘用司帐师事务所查阅对外投资子公司的财务决算贵府司帐核算贵府。

第五章 对外投资的收回及转让 第十三条 出现或发生下列情况之一，公司不错收回对外投资： 1、按照被投资公司的《公司规则》公法，该投资姿色霸术期满玩忽公司规则公法的其他散伙事由出现； 2、该投资公司的权力机构决议散伙； 3、因该投资公司吞并玩忽分立需要散伙； 4、该投资公司照章被拔除买卖派司、登记文凭，被责令关闭玩忽被湮灭； 5、由于投资姿色霸术不善，无法偿还到期债务，照章实施歇业； 6、由于发生弗成抗力而使姿色无法不息霸术； 7、联合或配合条约公法投资隔断的其他情况出现或发生时； 8、法律公法的其他原因。

第十四条 出现或发生下列情况之一时，公司不错转让对外投资： 1、投资姿色出现投合亏蚀且扭亏绝望、莫得市集远景的； 2、由于自己霸术资金不及而急需补充资金时； 3、公司合计有必要的其他情形； 4、联合或配合条约公法不错转让投资的其他情况出现或发生时。

第十五条 投资收回及投资转让应严格按照《公司规则》及被投资公司规则中的关系公法办理。出现对外投资转让或投资收回情形时，实施小组（或部门）应实时向公司提交书面施展，按本轨制所公法的审批权限和要道的公法报批。

第六章 对外信息走漏 第十六条 公司对外投资应严格按照中国证监会、证券来回所、《公司规则》的相干公法进行信息走漏。

第七章 附则 第十七条 本目的未尽事宜，撤职国度关系法律、法则、规章、《上市公法》、等瓜代性文献及《公司规则》实践；如与国度日后颁布的法律、法则或经正当要道修改后的《公司规则》相违反时，按国度关系法律、法则和《公司规则》的公法实践，并实时更蓝本轨制。

第十八条 本目的所称“以上”、“以内”、“以下”齐含本数；“之外”、“低于”、“多于”、“越过”不含本数。

第十九条 本目的的解说权属公司董事会。

无锡信捷电气股份有限公司 2024年 10月 31日