兴证全球中证A500指数增强A,兴证全球中证A500指数增强C: 兴证全球中证A500指数增强型证券投资基金招募说明书

兴证全球中证 A500 指数增强型     证券投资基金     招募说明书  基金料理东说念主：兴证全球基金料理有限公司  基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                               袭击提醒     兴证全球中证A500指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”                                   ）根据2024年10月18 日中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”)证监许可【2024】1448号文准予召募 注册。     兴证全球基金料理有限公司（以下简称“本基金料理东说念主”）保证《兴证全球中证A500指 数增强型证券投资基金招募说明书》                （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”                                    ）的内容 真正、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。     本基金标的指数为中证A500指数。     同中证全指指数的样本空间     昔时一年日均成交金额排行位于样本空间前90%。     （1）对于样本空间内恰当可投资性筛选条件的证券，剔除中证ESG评价结果在C及以下 的上市公司证券；     （2）考中同期满足以下条件的证券行动待选样本：     ?   样本空间内总市值排行前1500；     ?   属于沪股通或深股通证券范围；     ?   对主板证券，在所属中证三级行业内目田畅达市值占比不低于2%。     （3）在待选样本中，优先考中三级行业目田畅达市值最大或总市值在样本空间内排行 前1%的证券行动指数样本。     （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照目田畅达市值考中一定数目证券，使 样本数目达到500只，且各一级行业目田畅达市值漫衍与样本空间尽可能一致。     有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： https://www.csindex.com.cn。     投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应矜重阅读本招募说明书、基金合同、基金 产物贵寓纲领等信息透露文献。基金的过往功绩并不预示其畴昔发达。基金料理东说念主料理的其 他基金的功绩并不组成本基金功绩发达的保证。   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金 合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、基金合 同偏执他关联章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。   基金料理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保证 投本钱基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，请矜重阅读本招募说明书，全面意识本基金产物的风险收益特征和产物特性，充 分酌量自身的风险承受能力，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等 投资行动作出寂然决策，赢得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各样风险。投本钱基 金可能遭遇的风险包括：证券市集举座环境激勉的系统性风险，个别证券专有的非系统性风 险，大批赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，基金投资对象与 投资策略引致的专有风险，等等。   本基金为股票型基金，预期收益和预期风险高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基 金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相同的风险收益特征。   科创板上市的股票是国内照章上市的股票，属于《中华东说念主民共和国证券投资基金法》第 七十二条第一项章程的“上市往来的股票”。本基金基金合同中的投资范围中包括国内照章 刊行上市的股票，且投资科创板股票恰当本基金基金合同所约定的投资方向、投资策略、投 资范围、资产配置比例、风险收益特征和干系风险控制方针。本基金可根据投资方向、投资 策略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投 资于科创板股票，并非势必投资于科创板股票。基金料理东说念主在投资科创板股票过程中，将根 据审慎原则进行投资决策和风险料理，保持基金投履历调的一致性，并作念好流动性风险料理 服务。   本基金基金份额分为A、C类，A类基金份额收取认（申）购费，不计提销售服务费；C 类基金份额不收取认（申）购费，但计提销售服务费。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东说念主履行相应模范后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制实 施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行特别记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读干系内容并可贵本基金启用侧袋机制时的特定风险。  本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差控制未达约定方向、指数编制机 构住手服务、成份券停牌或违约等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示”的内容。  基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者开心”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金 运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。                    一、弁言  《兴证全球中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”)依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》(以下简称“《销售办法》                                      ”)、《公 开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》                            ”)、                              《公开召募证券投资基金 信息透露料理办法》(以下简称“               《信息透露办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险料理章程》（以下简称“《流动性风险料理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）偏执他关联章程以及《兴证 全球中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其真正性、准确性、好意思满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求 召募的。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的波及基金合同当事东说念主之 间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金料理 东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额持有东说念主行动基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏执他关联章程享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验纠正和补充 增强型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充 募说明书》偏执更新 售公告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的纠正           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正     《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息透露料理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关对其往往作念出的纠正     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的纠正 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投而已理办法》及干系法律法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投 资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 业务履历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 或接受兴证全球基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月           ：指《兴证全球基金料理有限公司怒放式基金业务司法》                                   ，是表率基金 料理东说念主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金料理东说念主和投资东说念主共同顺服 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 肯求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调遣为基金料理东说念主料理且通畅调遣的 其他基金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及申购神气，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成申购及受 理基金申购肯求的一种投资神气 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额) 特别上一怒放日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的检朴 资产的价值总和 额净值的过程 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、畅达受限的新股及非公开导行股票、资产 救济证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往来的债券等 式，将基金颐养投资组合的市集冲击成老实派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念对待 置算帐，主张在于灵验隐匿并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值 存在要紧不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 透露办法》章程的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务 料纲领》偏执更新                          三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   称呼：兴证全球基金料理有限公司   诞生辰期：2003 年 9 月 30 日   住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28 楼   法定代表东说念主：杨华辉   联 系 东说念主：蔡雅毅   筹商电话：021-20398888   组织形状：有限服务公司   注册本钱：东说念主民币 1.5 亿元   兴证全球基金料理有限公司（成立时名为“兴业基金料理有限公司”                                ，以下简称“公司”） 经证监基金字2003100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。2008 年 1 月，中国证监会批复               ，同意全球东说念主寿保障国际公司（AEGON International B.V）受让公司 （证监许可20086 号） 股权并成为公司推动。2008 年 4 月 9 日，公司完成股权转让、变更注册本钱等干系手续后， 公司注册本钱由 9800 万元变更为东说念主民币 1.2 亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注 册本钱的 51%，全球东说念主寿保障国际公司的出资占注册本钱的 49%。2008 年 7 月，经中国证 监会批准（证监许可2008888 号），公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更公司称呼、注册本钱 等干系手续后，公司称呼变更为“兴业全球基金料理有限公司”，注册本钱加多为 1.5 亿元 东说念主民币，其中两推动出资比例不变。2016 年 12 月 28 日，因公司发展需要，公司称呼变更 为“兴全基金料理有限公司”。2020 年 3 月 18 日，公司称呼变更为“兴证全球基金料理有 限公司”。   甩手 2024 年 10 月 31 日，公司旗下已料理兴全可转债羼杂型证券投资基金等共 71 只 基金，包括股票型、羼杂型、债券型、货币型、指数型、FOF 等类型。   兴证全球基金料理有限公司总部位于上海，在北京、上海、深圳、厦门设有分公司，并 成立了全资子公司——兴证全球本钱料理（上海）有限公司。公司总手下设投资决策委员会、 风险料理委员会、抽象料理部、规画财务部、审计部、风险料理部、合规料理部、投融资业 务审批部、基金运营部、信息工夫部、基金料理部、研究部、专户投资部、固定收益部、FOF 投资与金融工程部、待业金料理部、往来部、市集部、渠说念部、机构业务部、电子商务部、 营销服务部、国际业务部、基础设施投资部，跟着公司业务发展的需要，将对业务部门进行 相应的颐养。   （二）主要东说念主员情况   杨华辉先生，董事长、法定代表东说念主，1966 年生，中共党员，经济学博士，高等经济师。 历任福建省税务局南瓜分局科员，兴业银行上海证券业务部负责东说念主，兴业证券上海业务部经 理，兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银行杭州分行党委布告、行长，兴业国际信 托有限公司党委布告、董事长等职务。现任兴业证券股份有限公司党委布告、董事长，兼任 兴证全球基金料理有限公司董事长及法定代表东说念主，十四届上海市政协委员、常委、经济和金 融委员会副主任，中国证券业协会第七届监事会副监事长，上海证券往来所政策盘考委员会 副主任委员，福建省证券期货业协会会长，兴证（香港）金融控股有限公司董事局主席。   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东说念主，1970 年生，高等工商料理硕士。历任兴 业证券股份有限公司副总裁，兴证全球基金料理有限公司董事长及法定代表东说念主等职务。现任 兴证全球基金料理有限公司副董事长、总司理、财务负责东说念主，兼任上海市第十六届东说念主民代表 大会代表，中国证券投资基金业协会监事会监事、公募基金委员会委员、待业金业务委员会 委员、基金行业文化确立委员会委员，上海市基金同行公会副会长、理事、理事会社会服务 专科委员会主任委员、理事会东说念主才策略与培训专科委员会委员、理事会自律料理料理专科委 员会委员，上海基金业公益基金会理事长、法定代表东说念主。   赵想想女士，董事，1985 年生，中共党员，工商料理硕士。历任兴业证券西安东一起营 业部客户司理，兴业证券理会服务中心销售服务，兴业证券西安朱雀大街营业部客服部司理、 资产料理一部副总司理，兴业证券陕西分公司总司理，兴业证券上海分公司总司理等职务。 现任兴业证券股份有限公司资产料理部总司理，兼任兴证期货有限公司董事。   肖恩•约翰逊先生（Shawn Cary Johnson），董事，1963 年生，好意思国国籍，工商料理硕士。 历任布拉克斯顿盘考公司（德勤企业策略盘考集团）高等助理、款式司理，TMT 软件公司 总裁，MGA 软件公司业务发展副总裁，说念富全球资产料理公司全球基础研究总监、投资委 员会主席，Guidon Global LLC 首创东说念主，Stealth 金融科技初创公司临时首席实行官，安保资 本投资有限公司首席实行官等职务。现任全球东说念主寿资产料理控股有限公司首席实行官，兼任 伯里亚学院受托东说念主，好意思国航空航天学会高等成员，电机及电子工程师学会成员。   万维德先生（Marc van Weede），董事，1965 年生，荷兰国籍，林业学硕士。历任 Forsythe International N.V.财务司理，麦肯锡盘考公司全球副董事，荷兰全球东说念主寿保障集团实行副总 裁、全球策略与可不竭发展负责东说念主等职务。现任全球东说念主寿资产料理控股有限公司企业发展负 责东说念主，兼任法国邮政银行资产料理公司监事会成员，全球东说念主寿资产料理英国有限公司非实行 董事。   曾建良先生（TSANG Kin Leung），董事，1978 年生，中国香港，金融硕士。历任南边 东英资产料理有限公司合规部合规主管，信誉金融集团有限公司抽象发展部照料人（资产管 理），博时基金（国际）有限公司风险、法律及合规主管等职务。现任全球东说念主寿资产料理（亚 洲）有限公司董事、香港区主管。   陆雄文先生，寂然董事，1966 年生，中共党员，经济学博士。历任复旦大学市集营销系 主任、副院长、常务副院长等职务。现任复旦大学料理学院院长、西宾，兼任宝山钢铁股份 有限公司寂然董事，摩根士丹利证券（中国）有限公司寂然董事，浦发硅谷银行有限公司独 立董事，中国东方航空股份有限公司寂然董事，寰宇工商料理专科学位研究生培植领导委员 会副主任委员，上海长三角买卖翻新研究院理事。   卢东斌先生，寂然董事，1948 年生，中共党员，经济学博士。历任中共吉林省延吉市委 办公室常委秘书，延边大学教师，日本东海大学交换研究员，中国东说念主民大学商学院副院长等 职务。已退休，现任中国料理应代化研究会并购重组专科委员会副主任委员。   孙小宁女士，寂然董事，1969 年生，工商料理硕士。历任中国东说念主民银行国际司高等款式 官员，麦肯锡公司高等款式司理，国际金融公司高等投资官员，新加坡政府投资公司高等副 总裁、北亚径直投资联席主管、私募股权径直投资中国区负责东说念主等职务。现任泰康保障集团 股份有限公司董事。   公司董事会由 9 名董事组成，其中包括 3 名寂然董事，未发现公司寂然董事存在不良诚 信记录。   黄奕林先生，监事会主席，1968 年生，中共党员，经济学博士。历任南边证券宏不雅研究 部司理，深圳证券往来所研究员，兴业证券股份有限公司固定收益作事总部总司理等职务。 现任兴业证券股份有限公司党委委员、副总裁，兼任兴证（香港）金融控股有限公司董事。   戴明仁先生（Damiaan Frans Rudolf Jacobovits de Szeged），监事，1970 年生，荷兰和瑞 士双国籍，金融学硕士。历任摩根大通债券本钱市集部副总裁，全球东说念主寿保障集团集团业务 发展实行副总裁兼负责东说念主、料理委员会成员，全好意思东说念主寿保障亚洲公司实行委员会成员，全好意思 东说念主寿百慕大公司首席实行官、亚洲实行委员会成员，全球东说念主寿保障集团集团业务发展实行副 总裁，全球东说念主寿保障欧洲大陆公司首席财务官、欧洲大陆区实行委员会成员，全球东说念主寿保障 国际公司首席运营官、实行委员会成员等职务。现任全球东说念主寿资产料理控股有限公司首席财 务和转型官、董事，兼任同方全球东说念主寿保障有限公司董事，全球东说念主寿投而已理有限公司常务 董事、行政总裁，法国邮政银行资产料理公司监事会成员，毛里求斯基金会监事会成员。   石峰先生，职工监事，1980 年生，经济学硕士。历任毕马威华振司帐师事务所上海分所 审计部审计司理，兴证全球基金料理有限公司规画财务部负责东说念主等职务。现任兴证全球基金 料理有限公司规画财务部总监。   朱玮女士，职工监事，1982 年生，中共党员，法学硕士。历任中欧基金料理有限公司监 察稽核部副总监、兴业基金料理有限公司法律与合规部合规总监、兴证全球基金料理有限公 司监察稽核部总监助理等职务。现任兴证全球基金料理有限公司审计部总监兼合规料理部副 总监（主办服务）、纪委办公室副主任（主办服务），兼任兴证全球本钱料理（上海）有限公 司监事。   杨华辉先生，董事长、法定代表东说念主。                  （简历请参见上述董事会成员概况）   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东说念主。（简历请参见上述董事会成员概况）   杨卫东先生，督察长，1968 年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组织部科员， 海南省省委台办宽饶处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责东说念主、大连分公司总司理， 兴业证券股份有限公司资产料理部副总司理，上海凯业集团公司总裁，兴证全球基金料理有 限公司总司理助理兼市集部总监、副总司理兼上海分公司负责东说念主等职务。现任兴证全球基金 料理有限公司督察长。   陈锦泉先生，副总司理，1977 年生，中共党员，工商料理硕士。历任华安证券股份有限 公司证券投资总部投资司理，吉祥保障资产运营中心高等组合司理，吉祥资产料理公司投资 料理部副总司理，兴证全球基金料理有限公司兴全绿色投资羼杂型证券投资基金（LOF）基 金司理、专户投资部总监、总司理助理等职务。现任兴证全球基金料理有限公司副总司理兼 专户投资部总监、固定收益部总监、基础设施投资部总监、投资司理。   谢治宇先生，副总司理，1981 年生，经济学硕士。历任兴证全球基金料理有限公司研究 部研究员、专户投资部投资司理、基金料理部基金司理、基金料理部投资副总监兼基金司理、 基金料理部投资总监兼基金司理、公司总司理助理兼基金料理部投资总监、基金司理、基金 料理部总监、投资总监。现任兴证全球基金料理有限公司副总司理兼研究部总监、国际业务 部总监、基金司理。   詹鸿飞先生，副总司理兼首席信息官，1971 年生，工商料理硕士。历任确立银行福建省 分行信赖投资公司、确立银行福建省分行直属支行电脑部职员、信贷员，兴业证券股份有限 公司上海料理总部电脑部司理，兴业证券股份有限公司信息工夫部总司理助理，兴证全球基 金料理有限公司运作保障部副总监、总监及总司理助理等职务。现任兴证全球基金料理有限 公司副总司理兼首席信息官兼基金运营部总监、往来部总监。   严长胜先生，副总司理，1972 年生，高等工商料理硕士。历任武汉海尔电器股份有限公 司车间、联想科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司抽象发展部高等司理，兴业证券股 份有限公司研究所、策略策动小组、机构客户部副总司理，民生证券股份有限公司总裁助理、 机构销售总部总司理，兴证全球基金料理有限公司总司理助理等职务。现任兴证全球基金管 理有限公司副总司理、上海分公司总司理、北京分公司总司理。   秦杰先生，副总司理，1981 年生，中共党员，经济学硕士。历任毕马威华振司帐师事务 所助理审计司理，德勤华永司帐师事务所高等盘考师，毕马威企业盘考（中国）有限公司高 级司理，兴证全球基金料理有限公司监察稽核部总监、抽象料理部总监、党委办公室主任、 纪委办公室主任、总司理助理、合规料理部总监，现任兴证全球基金料理有限公司副总司理 兼董事会秘书、风险料理部总监、投融资业务审批部总监、兴证全球本钱料理（上海）有限 公司实行董事及法定代表东说念主。   田大伟先生，CFA，金融工程专科博士。历任光大保德信基金料理有限公司十足收益投 资部总监、基金司理；华鑫证券有限服务公司资产料理总部副总司理，兼任投资总监、资管 量化投资部总司理和投资司理；现任兴证全球基金料理有限公司专户投资部投资司理、兴证 全球红利量化选股股票型证券投资基金基金司理。   本基金接纳投资决策委员会率领下的基金司理负责制。基金料理东说念主公募投资决策委员会 成员由以下东说念主员组成：   庄园芳   兴证全球基金料理有限公司副董事长、总司理   谢治宇   兴证全球基金料理有限公司副总司理兼研究部总监、国际业务部总监、兴 全合润羼杂型证券投资基金基金司理、兴全合宜无邪配置羼杂型证券投资基金（LOF）基金 司理、兴全社会价值三年持有期羼杂型证券投资基金基金司理   乔迁    兴证全球基金料理有限公司基金料理部总监、投资总监兼兴全买卖模式优选 羼杂型证券投资基金基金司理、兴全新视线无邪配置如期怒放羼杂型发起式证券投资基金基 金司理、兴全合丰三年持有期羼杂型证券投资基金基金司理      任相栋   兴证全球基金料理有限公司基金料理部副总监、国际业务部副总监兼兴全 合泰羼杂型证券投资基金基金司理、兴证全球合衡三年持有期羼杂型证券投资基金基金司理      （三）基金料理东说念主的权利与义务               《运作办法》偏执他关联章程，基金料理东说念主的权利包括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并料理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采用必要门径保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调遣肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺干系权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借 业务；      （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在恰当关联法律、法例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、赎回、调遣、 如期定额投资和非往来过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他关联章程，基金料理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋神气 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互寂然，对所料理的不同基金差异料理，差异记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的门径使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的章程，按关联章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他关联章程，履行信息透露及敷陈义务；   （12）保守基金买卖玄机，不露出基金投资规画、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏执他关联章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主露出，但向审 计、法律等外部专科照料人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按章程保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓，保 存期限不低于法律法例章程的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，况且保证投资者 不祥按照《基金合同》章程的时期和神气，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临放置、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时敷陈中国证监会并文书基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担服务；      （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成顺利，基金料理东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日 内退还基金认购东说念主；      （25）实行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （四）基金料理东说念主承诺                               《基金合同》和中国证监会的 关联章程，建立健全里面控制轨制，采用灵验门径，退避违背现行灵验的关联法律法例、                                       《基 金合同》和中国证监会关联章程的行动发生。                                《基金法》及关联法律法例， 建立健全的里面控制轨制，采用灵验门径，退避下列行动发生：      （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；      （5）法律、行政法例和中国证监会隐匿的其他行动。 律、法例及行业表率，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：      （1）越权或违章筹谋；      （2）违背《基金合同》或托管条约；      （3）专门损伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）拒却、干预、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；      （6）大意牵累、忽地权利，不按照章程履行职责；   （7）违背现行灵验的关联法律法例、                   《基金合同》和中国证监会的关联章程，泄漏在职 职期间细察的关联证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规画等 信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的往来步履；      （8）违背证券往来局面业务司法，利用对敲、倒仓等技能附近市集价钱，淆乱市集秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不方正技能谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；      （12）在公开信息透露和告白中专门含有伪善、误导、诈骗要素；      （13）其他法律法例以及中国证监会隐匿的行动。      （1）依照关联法律法例和《基金合同》的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋 取最大利益；      （2）不利用职务之便为我方偏执代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；      （3）不违背现行灵验的关联法律法例、                       《基金合同》和中国证监会的关联章程，泄漏在 任职期间细察的关联证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规画 等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的往来步履；      （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往来偏执他步履。      （五）基金料理东说念主的风险料理与里面控制轨制   （1）风险料理是业务发展的保障；   （2）最高料理层承担最终服务；   （3）单干明确、相互牵制的组织结构是前提；   （4）轨制确立是基础；   （5）轨制实行监督是保障。   （1）全面性原则：公司风险料理必须遮蔽公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程 和业务设施；   （2）寂然性原则：公司诞生寂然的风险料理部、审计部，风险料理部、审计部保持高 度的寂然性和泰斗性，负责对公司各部门风险控制服务进行稽核和查验；   （3）相互制约原则：公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相互制约的机 制，建立不同岗亭之间的制衡体系；   （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险料理方针体系，使风险料理更具客不雅性 和操作性；   （5）袭击性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和寂静的基础上，里面风险控 制与公司业务发展同等袭击。   公司的风险料理体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高料理层对风险 料理负最终服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险料理部、审计部负责监 察公司的风险料理门径的实行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的风险料理政策，对风险料理负完全的和最终的服务。董 事会下设实行委员会和风险控制委员会；   （2）督察长：寂然诈欺督察权利，径直对董事会负责，实时向风险控制委员会提交有 关公司表率运作和风险控制方面的服务敷陈；   （3）投资决策委员会：负责领导基金财产的运作、制定本基金的资产配置决策和基本 的投资策略；   （4）风险料理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；   （5）风险料理部、审计部、合规料理部：负责对公司风险料理政策和门径的实行情况 进行监察，并为每一个部门的风险料理系统的发展提供协助，使公司在一种风险料理和控制 的环境中杀青业务方向；   （6）业务部门：风险料理是每一个业务部门最首要的服务。部门负责东说念主对本部门的风 险负全部服务，负责履行公司的风险料理模范，负责本部门的风险料理系统的开导、实行和 珍重，用于识别、监控和诽谤风险。   （1）风险控制轨制   公司风险控制的方向为严格顺服国度法律法例、行业自律章程和公司各项规章轨制，自 觉形成遵法筹谋、表率运作的筹谋想想和筹谋格调；握住提高筹谋料理水平，在风险最小化 的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之灵验的风险控制机制和轨制，确保各 项筹谋料理步履的健康运行与公司财产的安全好意思满；珍重公司信誉，保持公司的精致形象。   针对公司濒临的多样风险，包括政策和市集风险，料理风险和干事说念德风险，差异制定 严格防御门径，并制定岗亭分离轨制、空间分离轨制、功课经由轨制、勾搭往来轨制、信息 透露轨制、贵寓保全轨制、守秘轨制和寂然的监察稽核轨制等干系轨制。   （2）监察稽核轨制   监察稽核服务是公司里面风险控制的袭击设施。公司设督察长和审计部。督察长全面负 责公司的监察稽核服务，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基 金资产运作、里面料理、轨制实行及遵规遵法情况进行里面监察、稽核；出具监察稽核敷陈， 报公司董事会和中国证监会，如发现公司有要紧违章行动，应立即向公司董事会和中国证监 会敷陈。   审计部具体实行监察稽核服务，并协助督察长服务。审计部具有寂然的查验权、寂然的 敷陈权、主见权和建议权。具体负责对公司里面风险控制轨制漠视修改意见；查验公司各部 门实行里面料理轨制的情况；监督公司资产运作、财务相差的正当性、合规性、合感性；监 督基金财产运作的正当性、合规性、合感性；探问公司里面的违章事件；协助监管机关探问 处理干系事项；负责职工的离任审计；相助外部审计事宜等。   （3）里面财务控制轨制   财务料理的主张在于表率公司司帐行动，保证司帐贵寓真正、好意思满；加强财务料理，合 理使用公司财务资源，提高公司资金的运用后果，控制公司财务风险，保护公司推动的利益， 保证公司财产安全、好意思满和升值。   公司里面财务控制轨制主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，司帐使用国 家许可的电算化软件。公司实行财务预算料理轨制，财务室在抽象各部门财务预算的基础上 负责编制并敷陈公司总司理，经董事会批准后组织实施。各部门应矜重作念好财务预算的编制 和实施服务。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员关 于内控有明确的单干，确保各项业务步履有适当的组织和授权，确保监察稽核服务是寂然的， 并得到高管东说念主员的救济，同期置备操作手册，并如期更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分 开，投资决策分开，基金往来勾搭，形成不同部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减 少和防御风险；   （3）建立、健全岗亭服务制：建立、健全了岗亭服务制，使每个职工齐明确我方的任 务、职责，并实时将各自服务鸿沟中的风险隐患上报，以防御和减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、敷陈、提醒模范：建立了风险料理委员会，使用适 合的模范，证明和评估与公司运作关联的风险；公司建立了从下到上的风险敷陈模范，对风 险隐患进行层层申诉，使各个档次的东说念主员实时掌持风险景色，从而以最快速率作出决策；   （5）建立里面监控系统：建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系 统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险料理技能：采用数目化、工夫化的风险控制技能，建立数目化 的风险料理模子，用以提醒指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采用灵验的门径， 对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；   （7）提供满盈的培训：制定了好意思满的培训规画，为通盘职工提供满盈和适当的培训， 使职工明确其职责所在，控制风险。   基金料理东说念主确知建立、珍重、提拔和完善里面控制轨制是基金料理东说念主董事会及料理层的 服务。基金料理东说念主终点声明以上对于里面控制的透露真正、准确，并承诺将根据市集变化和 公司业务发展握住完善里面控制轨制。                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住 所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   筹商东说念主：方圆   电 话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合往来所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券往来所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 排行第 161 位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱排行第 9 位。   甩手 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度，交 通银行杀青净利润(包摄于母公司推动)东说念主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”                        ）。现有员用具有多年基金、证券和银 行的从业教训，具备基金从业履历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科工夫 职称，职工的学历档次较高，专科漫衍合理，干事技能优良，干事说念德训诲过硬，是一支诚 实勤勉、积极跨越、开拓翻新、得意朝上的资产托管从业东说念主员队伍。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、实行董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行     、实行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董事长（其中：2019 年 4 行长职责） 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银 行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 国银行上海东说念主民币往来业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国确立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管 理部总司理、湖北省分行行长、风险料理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国 确立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国确立银行信贷料理委员会办公室、 信贷风险料理部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、实行董事、行长，高等经济师。   刘先生 2020 年 7 月起担任交通银行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有 限服务公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理； 至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东说念主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司 副董事长、中国光大控股有限公司实行董事兼副主席、中国光大国际有限公司实行董事兼副                       ；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国 主席、中国光大实业（集团）有限服务公司董事长） 光大银行行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融 市鸠合心总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表 处、资金部、投行业务部服务。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商料理博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任 交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客 户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。 徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务筹谋情况   甩手 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产料理规画、证券公司客户资产料理规画、银行理会产物、信赖规画、 私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基金、划转方位国有股权充实社保 基金、养老保障料理基金、企业年金基金、干事年金基金、期货公司资产料理规画、QFI 证 券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   （四）基金托管东说念主的里面控制轨制   一）里面控制方向   交通银行严格顺服国度法律法例、行业规章及行内干系料理章程，加强里面料理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻实行各项规章，通过对多样风险的识别、评估、控制及缓释，有 效地杀青对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   二）里面控制原则 贯串于托管业务筹谋料理步履经久。 遮蔽各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、实行、监督、反馈等各个筹谋设施， 建立全面的风险料理监督机制。 有资产相互寂然，对不同的受托基金资产差异成就账户，寂然核算，分账料理。 二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡门径摈弃里面控制中的盲点。 形成科学合理的里面控制决策机制、实行机制和监督机制，通过行之灵验的控制经由、控制 门径，建立合理的内控模范，保障各项内控料理方向被灵验实行。 制要求相适当，尽量诽谤筹谋运作成本，以合理的控制成本杀青最好的里面控制方向。   三）里面控制轨制及门径   根据《基金法》、          《中华东说念主民共和国买卖银行法》、                        《买卖银行资产托管业务指引》等法律 法例，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金托管料理规章轨制，确保基金托管业 务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务料理办法》、                                《交通银行资产托管 业务风险料理办法》、          《交通银行资产托管业务买卖玄机料理章程》、                              《交通银行资产托管业务 从业东说念主员行动表率》、          《交通银行资产托管业务运营档案料理办法》等，并根据市集变化和基 金业务的发展握住加以完善。作念到业务单干科学合理，工夫系统料理表率，业务料理轨制健 全，中枢功课区实行顽固料理，落实各项安全隐匿门径，干系信息透露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各设施的事前揭示、事中控制和过后查验门径杀青全经由、 全链条的风险料理，遴聘国际著名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭臬的里面控 制评审。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   交通银行行动基金托管东说念主，根据《基金法》、                      《运作办法》和关联证券法例的章程，对基 金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金管 理东说念主薪金的计提和支付、基金托管东说念主薪金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金 的划付、基金收益分派等行动的合规性进行监督和核查。   交通银行行动基金托管东说念主，发现基金料理东说念主有违背《基金法》、                              《运作办法》等关联证券 法例和《基金合同》的行动，实时文书基金料理东说念主赐与纠正，基金料理东说念主收到文书后实时确 认并进行颐养。交通银行有权对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对交 通银行文书的违章事项未能实时纠正的，交通银行按章程敷陈中国证监会。   交通银行行动基金托管东说念主，发现基金料理东说念主有要紧违章行动，按章程敷陈中国证监会， 同期文书基金料理东说念主限期纠正。   （六）其他事项   最近一年内交通银行偏执负责资产托管业务的高等料理东说念主员无要紧犯警违章行动，未受 到中国东说念主民银行、中国证监会、国度金融监督料理总局偏执他关联机关的处罚。负责基金托 管业务的高等料理东说念主员在基金料理公司无兼职的情况。                             五、干系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）兴证全球基金料理有限公司直销中心（柜台）   地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层   筹商东说念主：蔡雅毅、沈冰心   直销筹商电话：         （021）20398927、20398843、20398706   传真：021-20398988、021-20398889   （2）兴证全球基金料理有限公司网上直销平台（含微网站、APP）   往来网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com   客服电话：400-678-0099；                    （021）38824536   基金料理东说念主可根据《基金法》、                《运作办法》、                      《销售办法》和基金合同等的章程，遴荐其 他恰当要求的机构销售本基金，并在基金料理东说念主网站公示。   （二）登记机构   称呼：兴证全球基金料理有限公司   注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层   法定代表东说念主：杨华辉   筹商东说念主：朱瑞立   电话：021-20398888   传真：021-20398858   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   承办讼师：安冬、陆奇   电话：021-31358666   传真：021-31358600   筹商东说念主：陆奇   （四）审计基金资产的司帐师事务所   称呼：德勤华永司帐师事务所（特别往常合伙）   住所：上海市延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市延安东路 222 号 30 楼   法定代表东说念主：付建超   电话：     （021）61418888   传真：     （021）63350377   承办注册司帐师：汪芳、罗佳   筹商东说念主：汪芳                      六、基金的召募 （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》                  、《运作办法》、《销售办法》、《信息透露办法》、基 金合同偏执他关联章程，经中国证监会 2024 年 10 月 18 日证监许可【2024】1448 号准予募 集注册。 （二）基金类别   股票型证券投资基金 （三）基金的运作神气   契约型怒放式 （四）基金存续期限   不如期 （五）基金份额的类别      本基金根据认购、申购用度、销售服务费收取神气的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，而不计提销售服务费的，称为 A 类基 金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产中 计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额差异成就代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将差异计较基金份额净值。计较公式为：   计较日某类基金份额净值＝计较日该类基金份额的基金资产净值/计较日该类基金份额 总额   投资者在认购、申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情 况下，在履行适当模范后，基金料理东说念主可颐养基金份额类别成就、对基金份额分类办法及规 则进行颐养、或者颐养现有基金份额类别的费率水平、或者住手现有基金份额类别的销售等， 并在颐养实施之日前依照《信息透露办法》的关联章程在章程媒介上公告，不需要召开基金 份额持有东说念主大会。   本基金不同基金份额类别之间不得相互调遣。  （六）基金份额发售面值和认购价钱  本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。  本基金认购价钱为 1.00 元/份。  （七）召募神气  本基金将通过基金料理东说念主的直销系统偏执他基金销售机构的销售网点公开导售（具体名 单详见基金份额发售公告以及基金料理东说念主网站公示）                       。本基金认购采用全额缴款认购的神气。  （八）召募局面  在基金召募期内，本基金将通过基金料理东说念主的直销机构偏执他基金销售机构的销售网点 公开导售（具体名单详见基金份额发售公告以及基金料理东说念主网站公示）                               。  基金料理东说念主不错根据情况变更、增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。  （九）召募期限  本基金召募期限自基金份额发售之日起不特别三个月。  基金料理东说念主可根据基金销售情况在召募期限内适当延长、裁汰或颐养基金的发售时期， 并实时公告。  （十）召募对象  恰当法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。  （十一）召募范围  基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于东说念主民币 2 亿元。  基金料理东说念主可根据基金发售情况对本基金的发售进行范围控制，具体章程见本基金的 基金份额发售公告或干系公告。  （十二）投资东说念主对基金份额的认购  本基金认购时期为 2024 年 11 月 28 日至 2024 年 12 月 20 日。如遇突发事件，发售时 间可适当颐养，并进行公告。  各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资东说念主或机构投资东说念主的具体业务办理时 间可能不同，若基金份额发售公告莫得明确章程，则由各销售机构自行决定每天的业务办 理时期。  具体发售决策以本基金的基金份额发售公告为准，请基金投资东说念主就发售和购买事宜仔细 阅读本基金的基金份额发售公告。 （1）基金认购接纳“金额认购、份额证明”的神气； （2）投资东说念主认购时，需按销售机构章程的神气全额缴款； （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购肯求不允许取销，认购 费率按每笔认购肯求单独计较； （4）如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者特别基金总份额的 50%，基金 料理东说念主不错采用比例证明等神气对该投资东说念主的认购肯求进行限制。基金料理东说念主接受某笔或 者某些认购肯求有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金料理东说念主有权拒却该 等全部或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同顺利后登记机构的证明为 准。  在基金料理东说念主直销中心（柜台）进行认购时，投资东说念主以金额肯求，每个基金账户首笔 认购的最低金额为东说念主民币 100,000 元（含认购费），每笔追加认购的最低金额为东说念主民币 每个基金账户首笔认购的最低金额为东说念主民币 10 元（含认购费）                              ，每笔追加认购的最低金额 为东说念主民币 10 元（含认购费）。除上述情况及另有公告外，基金料理东说念主章程每个基金账户首 笔认购的最低金额为东说念主民币 0.1 元（含认购费），每笔追加认购的最低金额为东说念主民币 0.1 元 （含认购费）。各销售机构可根据各自情况设定最低认购、追加认购金额，除本基金料理东说念主 另有公告外，不得低于本基金料理东说念主章程的上述最低金额限制。投资者在各销售机构进行 投资时应以销售机构官方公告为准。  基金料理东说念主可根据市集情况，颐养本基金首笔认购和追加认购的最低金额及单个投资东说念主 的累计认购金额限制。 限公司基金账户的客户无需再行开户），然后办理基金认购手续。  投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续请详备查阅本基金的基金份额发售公告或各销 售机构干系业务办理司法。 （十三）基金的认购用度   本基金 A 类基金份额收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。   认购本基金 A 类基金份额的认购费率如下表所示：           认购金额（M,含认购费）                      认购费率                 M＜50 万                       1.00%                M≥500 万                     每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的认购费由 A 类基金份额的投资东说念主承担。基金认购用度不列入基 金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等召募期间发生的各项用度。召募期间 发生的信息透露费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中列支。若投资东说念主重叠 认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的费率差异计较认购用度。 （十四）认购份额的计较   认购份额的计较保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入，由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担。   认购用度=认购金额﹣认购金额/（1＋认购费率）   （注：对于适用固定金额认购费的认购，认购用度=固定认购费金额）    净认购金额=认购金额﹣认购用度    （注：对于适用固定金额认购费的认购，净认购金额=认购金额-固定认购费金额）   认购份额=（净认购金额＋利息）/基金份额发售面值    例：某客户在认购期内投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，认购费率为   认购用度 = 10,000－10,000/（1+1.00%）＝99.01 元   净认购金额 =10,000－99.01＝9,900.99 元   认购份额 = （9,900.99＋5.00）/1.00＝9,905.99 份   即：投资者投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，加上认购资金在认购期内获 得的利息，可得到 9,905.99 份 A 类基金份额。   认购份额＝（认购金额＋利息）/基金份额发售面值   例：某客户在认购期内投资 10,000 元认购本基金的 C 类基金份额，该笔认购产生利息   认购份额 =（10,000＋5.00）/1.00 = 10,005.00 份   即：投资者投资 10,000 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资金在认购期内获 得的利息，可得到 10,005.00 份 C 类基金份额。   （十五）认购的证明   对于 T 日往来时期内受理的认购肯求，登记机构将在 T+1 日就肯求的灵验性进行确 认，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他神气查 询认购肯求灵验性的证明情况。基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定成 功，而仅代表销售机构确乎接收到认购肯求。认购肯求的证明以登记机构的证明结果为 准。对于认购肯求及认购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利，否 则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。   （十六）召募期利息的处理神气   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主通盘，其中 利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   （十七）召募资金的料理   本基金召募行动扫尾前，投资东说念主的认购款项只可存入召募账户，不得动用。认购期结 束后，由登记机构计较投资东说念主认购应赢得的基金份额，基金料理东说念主应在 10 日内遴聘司帐师 事务所进行认购款项的验资。                   七、基金备案  （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金 料理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构 验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理完了基金备案手续并取得中国证监 会书面证明之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金料理东说念主在收到中国证监会确 认文献的次日对基金合同顺利事宜赐与公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入 专门账户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主不得动用。  （二）基金合同不成顺利时召募资金的处理神气   如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列服务： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。  （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   基金合同顺利后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期敷陈中赐与透露；连气儿 60 个服务日出现 前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会敷陈并漠视料理决策，如不竭 运作、调遣运作神气、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回的局面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构为基金料理东说念主直销机构和其 他销售机构的销售网点。本基金销售机构名单参见本招募说明书“五、干系服务机构”部分相 关内快乐其他干系公告。  基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。投资东说念主应当在 销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他神气办理基金份额的申购 与赎回。若基金料理东说念主或其指定的其他销售机构通畅电话、传真或网上等往来神气，投资东说念主 可通过上述神气进行申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时期  投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来所、深圳证 券往来所的正常往来日的往来时期，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同顺利后，若出现新的证券/期货往来市集，证券/期货往来所往来时期变更或其他 特别情况，基金料理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的颐养，但应在实施日前 依照《信息透露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同顺利之日起不特别 3 个月开首办理申购，具体业务办理时期在 申购开首公告中章程。   基金料理东说念主自基金合同顺利之日起不特别 3 个月开首办理赎回，具体业务办理时期在 赎回开首公告中章程。   在确定申购开首与赎回开首时期后，基金料理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的开首时期。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期漠视申购、赎回、调遣肯求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行计较； 权益不受损伤并得到公说念对待。  基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金料理东说念主必须在新规 则开首实施前依照《信息透露办法》的关联章程进行公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构章程的模范，在怒放日的具体业务办理时期内漠视申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项，申购成立； 登记机构证明基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资东说念主赎 回肯求顺利后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎回或基 金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   遇往来所或往来市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金料理东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理经由，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金料理东说念主应以往来时期扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日行动申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行证明。T 日提 交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其 他神气查询肯求的证明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到肯求。申购、赎回肯求的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求的证明情况， 投资者应实时查询。   基金料理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期进行颐养， 并在颐养实施前依照《信息透露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   （五）申购份额和赎回金额的限制 笔申购的最低金额为东说念主民币 100,000 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为东说念主民币 基金账户首笔申购的最低金额为东说念主民币 10 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为东说念主民 币 10 元（含申购费）            。除上述情况及另有公告外，基金料理东说念主章程本基金的单笔申购、追加 申购起点金额为东说念主民币 0.1 元（含申购费）                      ，在本基金其他销售机构进行申购时，具体办理 要求以干系销售机构的往来确定为准，但不得低于基金料理东说念主章程的最低名额。 笔赎回肯求的最低份额为 10 份基金份额；基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回， 但某笔赎回肯求导致单个基金账户的基金份额余额少于 0.1 份时，余额部分基金份额必须一 同赎回。在本基金其他销售机构进行赎回时，具体办理要求以干系销售机构的往来确定为准， 但不得低于基金料理东说念主章程的最低名额。 单笔最低赎回、调遣转出及最低持有份额，除基金料理东说念主另有公告外，不得低于基金料理东说念主 章程的上述最低金额/份额限制。投资者在各销售机构进行投资时应以销售机构的公告为准。 额的限制。 招募说明书或干系公告。 招募说明书或干系公告。 上限请参见更新的招募说明书或干系公告。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险 控制的需要，可采用上述门径对基金范围赐与控制。具体见基金料理东说念主干系公告。 限制。基金料理东说念主必须在颐养实施前依照《信息透露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度偏执用途   本基金 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：        申购金额（M,含申购费）              申购费率               M＜50 万                 1.20%              M≥500 万            每笔 1000 元   投资东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率档次差异计费。   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的赎回费率见下表：            肯求份额持偶而期（N）           赎回费率            N＜7 日                 1.5%            N≥730 日               0   注：N 为天然日   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：            肯求份额持偶而期（N）           赎回费率            N＜7 日                 1.5%            N≥30 日                0   注：N 为天然日   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取。对份额不竭持偶而期小于 30 日的，赎回用度全部归基金财产，对份额不竭持 偶而期大于就是 30 日但小于 90 日的，赎回用度的 75%归基金财产，对份额不竭持偶而期大 于就是 90 日但小于 180 日的，赎回用度的 50%归基金财产，对份额不竭持偶而期大于就是 费。 东说念主赎回基金份额时收取。 率或收费神气实施日前依照《信息透露办法》的关联章程在章程媒介上公告。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率罢职干系法律法例以及监管部门、自律司法的 章程。 益无本色性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销规画，如期或不如期地开展基金 促销步履。在基金促销步履期间，对存量基金份额持有东说念主无本色不利影响的前提下，按干系 监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并 进行公告。   （七）申购金额与赎回金额的计较神气   （1）申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份， 上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。   （2）赎回金额为按履行证明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的 用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （1）若投资者遴荐 A 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   申购用度=申购金额﹣申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   净申购金额=申购金额﹣申购用度   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某客户投资 10,000 元申购本基金的 A 类基金份额，其对应的申购费率为 1.20%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度=10,000﹣10,000/（1＋1.20%）= 118.58 元   净申购金额=10,000﹣118.58 =9,881.42 元   申购份额=9,881.42/1.0500=9,410.88 份   即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9,410.88 份 A 类基金份额。   （2）若投资东说念主遴荐申购 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某客户投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份   即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0500 元，可得到 9,523.81 份 C 类基金份额。   赎回金额的计较方法如下：   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某客户赎回持有的 1,000,000 份 A 类基金份额，持有期限为 731 日，其对应的赎回 费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元   赎回用度=1,148,000.00×0%=0 元   净赎回金额=1,148,000.00-0=1,148,000.00 元   即：某持有本基金 A 类基金份额 731 日的客户赎回持有的 1,000,000 份基金份额，假定 赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 1,148,000.00 元。   例：某客户赎回持有的 1,000,000 份 C 类基金份额，持有期限为 20 日，其对应的赎回 费率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1490 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=1,000,000×1.1490=1,149,000.00 元   赎回用度=1,149,000.00×0.5%=5,745.00 元   净赎回金额=1,149,000.00-5,745.00= 1,143,255.00 元   即：某持有本基金 C 类基金份额 20 日的客户赎回持有的 1,000,000 份基金份额，假定 赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1490 元，则可得到的净赎回金额为 1,143,255.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差异计较基金份额净值。 计较公式为：   计较日某类基金份额净值＝计较日该类基金份额的基金资产净值/计较日该类基金份额 总额   本基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公 告。遇特别情况，经履行适当模范，不错适当蔓延计较或公告。   （八）基金份额的登记   投资东说念主申购基金得胜后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续，投资 东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金得胜后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记手续。   基金料理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行颐养，但不得本色 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于开首实施前 3 个服务日在章程媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 例达到或者特别基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求 的情形。 单笔申购金额上限的情形。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金料理东说念主暂停 估值并采用暂停接受基金申购肯求的门径。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购肯求时，基金料理东说念主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的 情况摈弃时，基金料理东说念主应实时还原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金料理东说念主暂停 估值并采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的门径。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回申 请或减速支付赎回款项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基 金料理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能 未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摈弃时，基金料理东说念主应实时还原赎回业务的办理 并公告。   (十一)无数赎回的情形及处理神气   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调遣中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额)特别前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有能力支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 模范实行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有困难或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的前提下，                             可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金发生无数赎回且存在单个基金份额持有东说念主特别前一怒放日基金总份额 40% 以上的赎回肯求情形下，基金料理东说念主不错对该基金份额持有东说念主特别 40%以上的赎回肯求进 行宽限办理，具体门径为：对于其未特别前一怒放日基金总份额 40%的赎回肯求，基金料理 东说念主有权根据上述“        （1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定神气与其他基金份额持有 东说念主的赎回肯求一并办理。对于该基金份额持有东说念主特别前一怒放日基金总份额 40%以上的赎 回肯求进行宽限，即与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金 份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然而，如该持有东说念主在提交赎 回肯求时遴荐取消赎回，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。如该持有东说念主在提交赎回申 请时未作明确遴荐，其未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金料理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得特别   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他神气在 3 个往来日内文书基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并于 2 日内在章程 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额净值。 息透露办法》的关联章程，最迟于再行怒放日在章程媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告， 并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额净值；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行 怒放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行怒放的公告。      （十三）基金调遣   基金料理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金料理东说念主 料理且通畅调遣的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，干系司法由 基金料理东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与 干系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的往来局面或者往来神气进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理 东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 往来过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非往来过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取，是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；   捐赠，是指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；   司法强制实行，是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制 划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。   办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于恰当条件的非往来过 户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   （十六）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的圭臬收取转托管费。   （十七）如期定额投资规画   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规画，具体司法由基金料理东说念主另行章程。投 资东说念主在办理如期定额投资规画时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资规画最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结、解冻、质押和其他基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法例或基金合同另有章程的除外。   如干系法律法例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东说念主 将制定和实施相应的业务司法。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的干系公告。                    九、基金的投资   一、投资方向      本基金为股票指数增强型基金，在辛苦对中证 A500 指数进行灵验追踪的基础上，对基 金投资组合进行相对增强，力图杀青超越功绩比拟基准的投资收益，谋求基金资产的经久增 值。      二、投资范围      本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括中证 A500 指数的成份股偏执 备选成份股、其他非指数成份股(包含主板、创业板偏执他国内照章刊行上市的股票及存托 凭证)、债券(包括国债、方位政府债、政府救济债券、政府救济机构债券、金融债、企业债、 公司债、公开导行的次级债、可调遣债券(含分离往来可转债的纯债部分)、可交换公司债券、 央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产救济证券、债券回购、同行存 单、银行进款、金融繁衍用具(包括股指期货、国债期货、股票期权)、货币市集用具以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须恰当中国证监会的干系章程)。      本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当模范后，不错将 其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 80%，投资 于中证 A500 指数的成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金 每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往来保证金 后，本基金应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金资产净 值的 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适当模范 后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金接纳指数复制结合相对增强的投资策略，即通过指数复制的方法拟合、追踪中证 A500 指数，并在严格控制与功绩比拟基准偏离风险的前提下进行相对增强的组合料理，力 争杀青超越功绩比拟基准的投资收益。本基金力图日均追踪误差的十足值不特别 0.5%，年 化追踪误差不特别 7.75%。   （1）指数复制策略   本基金通过指数复制策略进行指数化投资。常常情况下，指数复制策略是指根据标的指 数成份股在指数中的权重来确定成份股的买卖数目，并按照标的指数的颐养司法作出相应调 整，力图控制本基金与功绩比拟基准之间的追踪偏离度。   （2）指数增强策略   本基金在参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合的同期，结合多因 子量化选股和投资组合优化等方法对投资组合进行优化，辛苦杀青超越功绩比拟基准的投资 收益。   具体而言，在数据实证分析的基础上，本基金抽象评价股票估值、成长、盈利、营运质 量、事件特征、价量特征、以及分析师预期等方面，挑选出恰当一定圭臬的股票并使用组合 优化方法，抽象酌量预期酬报、预期风险、往来成本、以及持股勾搭度等因素，并辅以基本 面分析等方法来替换部分标的指数的成份股和更新个股的投资权重。增强性投资会加大投资 组合相对标的指数的偏离度，因此本基金将对投资组合“追踪误差”方针进行监控与评估， 进而对增强性投资加以敛迹。   本基金将对组合运作绩效不竭追踪，根据市集变化实时颐养投资组合，辛苦杀青超越业 绩比拟基准的投资收益。   本基金将采用久期偏离、收益率弧线配置和类属配置、无风险套利、杠杆策略和个券选 择策略等投资策略，发现、证明并利用市集失衡杀青组合升值。以上投资策略将在顺服投资 圭表并灵验料理风险的基础上实施。   由于可调遣债券和可交换债券兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间， 可调遣债券和可交换债券相对价值分析策略通过分析不同市集环境下其股性和债性的相对 价值，附近可调遣债券和可交换债券的价值走向，遴荐相应券种，从而获取较高投资收益。   本基金将遴荐公司基本面优良、具有较高上升后劲的可调遣债券和可交换债券进行投资， 并接纳期权订价模子等数目化估值用具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。本基金持 有的可调遣债券和可交换债券不错调遣为股票。   基金料理东说念主可运用股指期货，以提高投资后果更好地达到本基金的投资方向。本基金在 股指期货投资中将根据风险料理的原则，以套期保值为主张，在风险可控的前提下，本着谨 慎原则，参与股指期货的投资，以料理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。   本基金参与国债期货往来以套期保值为主张，以闪避市集风险。祖国债期货空头的合约 价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金料理东说念主通过动态料理国债期货合约数目，以萃 取相应债券组合的逾额收益。   本基金参与股票期权往来以套期保值为主要主张，并将根据风险料理的原则，充分酌量 股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，戒指参与股票期权往来。   本基金还将可贵其他金融繁衍产物的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资前 述繁衍用具，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的章程，制定与本基金投资方向相 适当的投资策略和估值政策，在充分评估干系繁衍产物的风险和收益的基础上，严慎进行投 资。   对于资产救济证券，本基金将抽象酌量市集利率、刊行条件、救济资产的组成及质料、 提前偿还率等因素，研究资产救济证券的收益和风险匹配情况，在严格控制风险的基础上选 择投资对象，追求寂静收益。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险料理的原则，在法律法例允许的 范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。参与 融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，诽谤因份额申购或赎回导致基金仓位波动 而带来的追踪误差，从而达到灵验追踪标的指数的主张。本基金将在分析市集情况、投资者 类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，抽象酌量干系风险， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有 的融券标的股票中遴荐流动性好、往来活跃的股票行动转融通出借往来对象，力图为本基金 份额持有东说念主增厚投资收益。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和往来神气的翻新等，本基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当 模范后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 80%，投资于中证 A500 指数的 成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特别本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特别拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （3）每个往来日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的 往来保证金后，本基金应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于 基金资产净值的 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不特别基金资产净值的 10％；   （5）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不特别该证券的 10％；   （6）本基金投资于消失原始权益东说念主的各样资产救济证券的比例，不得特别基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得特别基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的消失(指消失信用级别)资产救济证券的比例，不得特别该资产救济证 券范围的 10％；   （9）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于消失原始权益东说念主的各样资产救济证券，不得 特别其各样资产救济证券系数范围的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有 资产救济证券期间，如果其信用等第下落、不再恰当投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）本基金总资产不得特别基金净资产的 140%；   （12）本基金参与国债期货、股指期货、股票期权往来，需顺服下列投资比例限制： 的 10%；本基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得特别基金资产净值 的 15%； 值之和，不得特别基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得特别基金持有 的债券总市值的 30%； 恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧差计较）应当恰当基金合同关 于债券投资比例的关联约定； 一往来日基金资产净值的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得特别上一往来日基金资产净值的 30%； 合约行权所需的全额现金或往来所司法认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得特别基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （13）本基金参与融资业务的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得特别基金资产净值的 95%；   （14）本基金料理东说念主料理的全部怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期的如期开 放基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得特别该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得特别该上市公司 可畅达股票的 30%；但完全按照指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得特别基金资产净值的 15%。因 证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金 不恰当本条章程比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，须恰当以下限制： 其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受 限证券的范围；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票进行，与境内上市往来 的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（3）、          （10）、              （15）、（16）、                       （17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述章程投资比例 的，基金料理东说念主应当在 10 个往来日内进行颐养，但中国证监会章程的特别情形除外。法律 法例另有章程的，从其章程。   本基金参与转融通证券出借业务的，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不恰当上述第（17）项章程，基金料理东说念主不得 新增出借业务。   基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开首。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按颐养后的章程实行，但须提前公告。   为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、附近证券往来价钱偏执他不方正的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程隐匿的其他步履。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、履行控制东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，罢职基金份额持有东说念主利益优先的原则，防御利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。干系往来必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。要紧关联往来应提交基金料理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述隐匿性章程，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行适当模范后，则本基金投资不再受干系限制或按颐养后的章程实行。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：中证 A500 指数收益率×95%+银行活期进款利率(税后)×5%   中证 A500 指数是由中证指数有限公司编制，接纳行业平衡选样方法，从各行业考中市 值较大、流动性较好的 500 只证券行动指数样本，反应各行业最具代表性上市公司证券的整 体发达。   本基金为追踪中证 A500 指数的指数增强型证券投资基金，在投资中将不低于非现金基 金资产的 80%投资于标的指数成份股及备选成份股，因此考中中证 A500 指数收益率行动业 绩比拟基准，不祥赤诚地反应本基金的风险收益特征。   畴昔若出现标的指数不恰当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不恰当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日内向中国证监会敷陈并漠视料理决策，如调遣运作神气，与其他基金 合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   若标的指数变更对基金投资无本色性影响（包括但不限于编制机构变更、标的指数改名 等），基金料理东说念主履行适当模范后，可在取得基金托管东说念主同意后变更标的指数和功绩比拟基 准，并实时公告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至料理决策确如期间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息罢职基金份额持有东说念主利益优先原则提拔基金 投资运作。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期收益和预期风险高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基 金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相同的风险收益特征。   七、基金料理东说念主代表基金诈欺干系权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项以偏执他投 资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寂然。   （四）基金财产的督察和贬责   本基金财产寂然于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章放置、被照章取销或者被照章宣告破产等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。                   十一、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往来局面的往来日以及国度法律法例章程需要对 外皮露基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约和银行进款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》                                       、 监管部门关联章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近往来 日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近往来日的报价不成真正反应公允价值 的，嘱咐报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中酌量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制行动特征酌量。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息救济的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，嘱咐估值进行颐养并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近往来市价，确定公允价钱；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，考中第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（含转股权的债券除外）                                    ，考中第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；对于含 投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至履行收款日历间考中第三方 估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价，同期应充分酌量刊行东说念主 的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）对于在往来所市集上市往来的公开导行的可调遣债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价往来的债券考中估值日收盘价行动估值全价；实行净价往来的债券考中估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的消失股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开导行未上市的股票，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市 场上未经颐养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的 情况下，嘱咐市集报价进行颐养以证明估值日的公允价值；对于不存在活跃市集的情况下， 应接纳当前情况下适用况且有满盈可利用数据和其他信息救济的估值工夫确定其公允价值。   （4）畅达受限股票，包括非公开导行股票、初度公开导行股票时公司推动公开导售股 份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，按监管机构或行业协会关联章程确定公允价值。 估值。   （1）因持有股票而享有的配股权，接纳估值工夫确定公允价值进行估值。在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约以估值日金融期货往来所确当日结算价估值，该日无往来的，以最 近一日的结算价估值。   （3）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 往来日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往来日结算价估值。   持有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利息收入。如 提前支取或利率发生变化，基金料理东说念主实时进行账务颐养。 发布的干系章程进行估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律法例的章程或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商料理。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （五）估值模范 日该类基金份额的余额数目计较，两类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入。基金料理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度法律法例另 有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应每个估值日计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按章程 进行公告。 的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按约定对外公布。   （六）估值过失的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为该类基 金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失形成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的服务东说念主应当对由于该 估值过失遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿，承担 抵偿服务。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失服务方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失服务方承担；由于估值过失服务方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估值过失服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值过失服务方也曾积极相助，况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值过失服务方嘱咐更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的服务方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值过失的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 服务方仍嘱咐估值过失负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失服务方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得不 当得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额 加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和特别其履行损失的差额部分支付给估值过失服务方。   （4）估值过失颐养接纳尽量还原至假定未发生估值过失的正确情形的神气。   估值过失被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的服务方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向关联当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的门径退避损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行业有通行作念 法，在不造反法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金料理东说念主、基金托管东说念主应本着对等 和保护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   （七）暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金料理东说念主应于每个估值日往来扫尾后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主 对基金净值按约定赐与公布。   （九）特别情况的处理 金资产估值过失处理。 基金料理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采用必要、适当、合理的门径进行查验，但未能发现过失 的，由此形成的基金资产估值过失，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务，但基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采用必要的门径摈弃或削弱由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。                 十二、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指甩手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配神气是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金消失类别的每一基金份额享有同平分派 权；   在恰当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下， 在履行适当模范后，基金料理东说念主可对基金收益分派原则进行颐养。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明甩手收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派神气等内容。   （五）收益分派决策委果定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据《信息透露办法》 的关联章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》 实行。  （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付神气   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划 后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商料理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划 后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商料理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的市集扩充、销售与基金份额持有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。 计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值  基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金 料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。费 用扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商料理。   上述“     （一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应条约章程，按 用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金 财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关联税收征收的章程代扣代缴。                 十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度透露； 按照关联章程编制基金司帐报表； 议约定的神气证明。   （二）基金的年度审计 法》章程的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息透露办法》的关联章程在章程媒介公告。                  十五、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应恰当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、                                    《流动性风 险料理章程》、       《基金合同》偏执他关联章程。干系法律法例对于信息透露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   （二）信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的真正性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予透露的基金信息通过恰当 中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”                          ）及《信息透露办法》章程的互 联网网站（以下简称“章程网站”               ）等媒介透露，并保证基金投资者不祥按照《基金合同》 约定的时期和神气查阅或者复制公开透露的信息贵寓。   （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开透露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息透露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓纲领   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的司法及具体模范，说明基金产物的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息透露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产督察及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概如若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵寓纲领的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金产物贵寓纲领，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵寓纲领其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金绝走运 作的，基金料理东说念主不再更新基金产物贵寓纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在章程报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓纲领、《基金合同》和基金托管条约登载 在章程网站上，并将基金产物贵寓纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在章程网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   《基金合同》顺利后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在章程网站透露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点透露怒放日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站透露半年度和年度 临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较神气及关联申购、赎回费率，并保证投资者不祥在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在章程网站上，并将年度敷陈提醒性公告登载在章程报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报 告应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在章程网站上，并将中期敷陈提醒性公告登载在章程报刊上。   基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度敷陈提醒性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或特别基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策的其他袭击信息”项下 透露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中透露基金组合伙产情况偏执流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，关联信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同圮绝、基金算帐；   （3）调遣基金运作神气、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金料理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的推动、基金料理东说念主的履行控制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金料理东说念主的高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更特别百分之五十，基金料理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特别百分之三十；   （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务干系行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、履行控制 东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往来事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计留心气和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值过失达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开首办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或者再行接受申购、赎回肯求；   （21）本基金发生波及申购、赎回事项颐养，或潜在影响投资东说念主赎回等要紧事项；   （22）颐养基金份额类别的成就；   （23）基金料理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）基金变更标的指数；   （26）基金信息透露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息透露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开骄横。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同圮绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在章程网站上，并将算帐敷陈提醒性公 告登载在章程报刊上。 说明书（更新）等文献中透露股指期货往来情况，包括往来政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的往来政策和 往来方向等。 等文献中透露国债期货往来情况，包括往来政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充 分揭示国债期货往来对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的往来政策和往来方向等。 等文献中透露股票期权往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方 法等，并充分揭示股票期权往来对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投 资方向。 救济证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内通盘的资产救济证券明细。基金料理东说念主应在基 金季度敷陈中透露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。 件中透露参与融资往来情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执料理情况 等。 等文献中透露参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险及料理情况等，并就敷陈期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往来事项 作念详备说明。   本基金实施侧袋机制的，干系信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （六）信息透露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露料理轨制，指定专门部门及高等料理东说念主 员负责料理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息透露内容与 形状准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期敷陈、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲领、基金算帐敷陈等公开透露的干系基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊透露本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证干系报送信 息的真正、准确、好意思满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介透露信息，然而其他群众媒介不得早于章程媒介透露信息，况且在不同媒介上透露消失 信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息透露服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律司法的干系章程。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。  （七）信息透露文献的存放与查阅  照章必须透露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例章程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或蔓延信息透露的情形                  十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内遴聘侧袋机制 启用日发表意见且恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并透露专项 审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求特别上一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东说念主计较各项投 资运作方针和基金功绩方针时仅需酌量主袋账户资产。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主嘱咐主袋账户资产进行估值并透露主 袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应恰当《企业会 计准则》的干系要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 方可列支，且不得收取料理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原往来等神气还原流动性后，基金料理东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等神气，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主齐应当实时向侧 袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并圮绝侧袋机制后，基金料理东说念主应实时遴聘恰当《中华东说念主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分章程的基金净值信息透露神气和 频率透露主袋账户份额的各样基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停透露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金如期敷陈中透露敷陈期内侧袋账户干系信息， 基金如期敷陈中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度敷陈 进行审计时，嘱咐敷陈期内基金侧袋机制运行干系的司帐核算和年度敷陈透露等发表审计意 见。                  十七、风险揭示  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资用具，其主邀功能是分散投资， 诽谤投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等不祥提供固定收益预 期的金融用具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可 能承担基金投资所带来的损失。  本基金为股票型基金，预期收益和预期风险高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集 基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相同的风险收益 特征。  投资东说念主应当矜重阅读本基金基金合同、招募说明书、基金产物贵寓纲领等基金法律文 件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资主张、投资期限、投资教训、资产状 况等判断本基金是否和投资东说念主的风险承受能力相适当，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金料理东说念主提醒投资东说念主在作出投资决策后，须了解并自 行承担以下风险：  （一）本基金的主要风险  本基金濒临包括但不限于以下风险：  市集风险是指投资品种的价钱因受经济因素、政事因素、投资脸色和往来轨制等多样 因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市集风险主要包括：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质券市集产 生一定的影响，可能导致证券价钱波动，从而影响收益。  （2）经济周期风险  证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而周期性的经济运 行发达将对质券市集的收益水平产生影响，从而对本基金的收益产生影响。  （3）利率风险  利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损益。利率波动会径直影 响企业的融资成本和利润水平，导致证券市集的价钱和收益率的变动，使基金收益水平随 之发生变化，从而产生风险。   （4）上市公司筹谋风险   上市公司的筹谋景色受多种因素影响，如市集、工夫、竞争、料理、财务因素等齐会 导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）繁衍品风险   金融繁衍产物具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情况下致使 会导致投资牺牲高于启动投资金额。   （6）购买力风险   投资者的利润将主要通过现金形状来分派，而现金可能因为通货扩张的影响而导致购 买力下落，从而使投资者的履行收益下落。   在基金运作过程中，基金料理东说念主的常识、教训、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的获取和对经济景色、金融市集价钱走势的判断，如基金料理东说念主判断有误、获取信息不 全、或对投资用具使用欠妥等影响基金的收益水平，从而产生风险。   流动性风险主要包括以下两个方面：一方面是指在市集或个券、个股流动性不及的情 况下，基金料理东说念主可能无法赶紧、低成腹地变现或颐养基金投资组合的风险。另一方面是 指本基金濒临大批赎回而无法实时变现其资产而形成的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书 “八、基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金料理东说念主不错抽象利用备用的流动性风险料理用具以 减少或嘱咐基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回肯求被暂停接受、赎回款项被减速支 付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价、基金实施侧袋机制等风 险。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括中证A500指数的成份股偏执备 选成份股、其他非指数成份股(包含主板、创业板偏执他国内照章刊行上市的股票及存托凭 证)、债券(包括国债、方位政府债、政府救济债券、政府救济机构债券、金融债、企业 债、公司债、公开导行的次级债、可调遣债券(含分离往来可转债的纯债部分)、可交换公 司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产救济证券、债券回 购、同行存单、银行进款、金融繁衍用具(包括股指期货、国债期货、股票期权)、货币市 场用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须恰当中国证监会的相 关章程)。   上述资产均存在表率的往来局面，运作时期长，市集透明度较高，运作神气表率，历 史流动性景色精致，正常情况下不祥实时满足基金变现需求，保证基金按时嘱咐赎回要 求。极点市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响 投资者按时收到赎回款项。根据过往教训统计，绝大部分时期上述资产流动性充裕，流动 性风险可控，当遭遇极点市集情况时，基金料理东说念主会按照基金合同及干系法律法例要求， 实时启动流动性风险嘱咐门径，保护基金投资者的正当权益。   此外，本基金在投资运作过程中的行业配置较为无邪，在抽象酌量宏不雅因素及行业基 本面的前提下进行配置，不以投资于某单一滑业为投资方向，行业分散度较高，受到单一 行业流动性风险的影响较小。   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以诽谤基金的流动性风险：本 基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得特别基金资产净值的15%。   （3）实施备用的流动性风险料理用具的情形、模范及对投资者的潜在影响： 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金料理东说念主应 当采用减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的门径。基金份额持有东说念主存在不成 实时赎回基金份额的风险。 赎回，具体门径请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“无数赎回 的处理神气”。因此在无数赎回情形发生时，基金份额持有东说念主存在不成实时赎回基金份额 的风险。 保基金估值的公说念性。当日参与申购和赎归往来的投资者存在承担申购或者赎回产生的交 易偏执他成本的风险。   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，主张在于灵验隐匿并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和调遣，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主 将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其 对应特定资产的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金定 期敷陈中透露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和 承诺的服务。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需酌量主袋 账户资产，并根据干系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金透露的功绩方针不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   基金在往来过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、拒却支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料诽谤导致债券价钱下落，形成基金资产损失的风 险。   在基金的日常往来中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影响往来的正常进行或者 导致基金投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券/ 期货往来所、证券/期货登记结算机构等。   基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券/期货往来所、证券/期货登记结算机构等在业务操作 过程中，因操作瑕疵或违背操作规程而引起的风险。   债券回购为普及举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主 要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购往来中往来 敌手在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金净值损失的风险；投资风 险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导 致投资总量放大，致使通盘这个词组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操 作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进行了放 大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险袒露进程也就越高，对基金净值造 成损失的可能性也就越大。  （1）本基金使用股指期货的主张主如若套期保值,风险较结净投神秘小，总体可控。 但由于股票多头和股指期货空头头寸在流动性、风险收益特征及往来司法上的不同可能造 成两个头寸对疏通市集风险的反应存在互异，尤其是对大幅度的市集波动反应不一定完全 同步，从而加大投资组合市集价值的短期风险。  （2）股指期货接纳保证金往来的特征使投资组合的空头头寸在股指期货上升时需要追 加保证金，如果无法实时补足保证金将濒临空头头寸被平仓的风险。由于在股指上升过程 中股票多头的流动性一般很强，可实时卖出获取现金，故空头头寸被强制平仓的风险终点 之小。  （3）使用股指期货对冲市集风险的过程中，寄托财产可能因为股指期货合约与标的指 数价钱波动不一致而濒临期现基差风险。在需要将期货合约延期时，合约平仓时的价钱与 下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，濒临跨期基差风险。但总体而言，基差 风险十足值较小，属于可控、可知、可承担的风险。  （1）杠杆性风险。国债期货往来接纳保证金往来神气，潜在损失可能成倍放大，具有 杠杆性风险。  （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，往来所将按照 交割结算价将本基金持有的合约进行现金交割，本基金存在无法络续持有到期合约的可 能，具有到期日风险。国债期货合约采用什物交割神气，如本基金未能在规如期限内如数 托付可交割国债或者未能在规如期限内如数缴纳交割贷款，将组成交割违约，往来所将收 取相应的贬责性违约金。  （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不恰当往来所或者期货公司干系业务章程，期 货公司有权不接受本基金的交割肯求或对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的用度 和结果将由基金承担。  （4）使用国债期货对冲市集风险的过程中，寄托财产可能因为国债期货合约与合约标 的价钱波动不一致而濒临期现基差风险。在需要将期货合约延期时，合约平仓时的价钱与 下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，濒临跨期基差风险。 资产价钱波动率、期权到期时期、市集利率水对等因素的影响。因此，投资股票期权主要 存在Delta风险、Gamma风险、Vega风险、Theta风险以及Rho风险。同期，进行股票期权投 资还濒临流动性风险、信用风险、操作风险等。 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为违约风险，它是指资产救济证券参与主体对它们所承诺的多样合 约的违约所形成的可能损失。检朴单趣味上讲，信用风险发达为证券化资产所产生的现金 流不成救济本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产救济证券行动固定收益证券的一种，也具有意率风险，即资产 救济证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产救济证券不成赶紧、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险是指干系各方在业务操作过程中，因操作瑕疵或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产救济证券往来结构较为复杂、参与方较多、往来文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   （1）方向指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险   方向指数并不成完全代表通盘这个词股票市集。方向指数成份股的平均酬报率与通盘这个词股票市 场的平均酬报率可能存在偏离。   （2）方向指数波动的风险   方向指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹谋景色、投资者心 理和往来轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   （3）基金投资组合酬报与方向指数酬报偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与方向指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪误差控制未达约定方向：   ①由于方向指数颐养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪 误差。   ②由于方向指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在方向指数中的权重发生变 化，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪误差。   ③成份股派发现金红利、新股收益将导致基金收益率特别方向指数收益率，产生追踪 误差。   ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时颐养投资组合或承担冲 击成本而产生追踪误差。   ⑤由于基金嘱咐日常赎回保留的少量现金、投资过程中的证券往来成本，以及基金管 理费和托管费的存在，使基金投资组合与方向指数产生追踪误差。   ⑥由于本基金为指数增强型基金，接纳复制方向指数基础上的有限定个股颐养策略， 因此对指数追踪进行修正与戒指增强可能会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对 方向指数的追踪进程。   ⑦特别情况下，如果本基金采用成份股替代策略，基金投资组合与标的指数组成的差 异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   ⑧其他因素产生的追踪误差。如畴昔法律法例允许的情况下的卖空、对冲机制偏执他 用具形成的指数追踪误差；因基金申购与赎回带来的现金变动等。   （4）方向指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更方向指数的情形，本基金将变更 方向指数。基于原方向指数的投资政策将会改造，投资组合将随之颐养，基金的收益风险 特征将与新的方向指数保持一致，投资者须承担此项颐养带来的风险与成本。   （5）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍重，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的料理和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会敷陈并漠视料理决策，如更换基金标的指数、调遣运作神气，与其他 基金合并、或者圮绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。投资东说念主 将濒临更换基金标的指数、调遣运作神气，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至料理决策确如期间，基金料理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息罢职基金份额持有东说念主利益优先原则提拔基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与干系市集发达有在 互异，影响投资收益。   （6）指数成份券停牌或违约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或违约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据干系章程，本基金运作过程 中，当指数成份券发生骄横负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出颐养 的，基金料理东说念主将按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策模范后可对投资组合进行调 整，从而可能产生追踪偏离、追踪误差控制未达约定方向的风险。   （1）市集风险   科创板个股勾搭来悛改一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新工夫和策略新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司，企业畴昔盈利、现金 流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，举座投资难度加大，个股市集 风险加大。科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开首涨跌幅限制在正负20%以内， 个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须满足往来满两年况且资金在50万以上才可 参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批畅达盘导致个股流动性 较差，基金组合存在无法实时变现偏执他干系流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对筹谋景色欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科 创板个股存在退市风险。   （4）勾搭度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易勾搭投资于少量个股，市集可能 存在高勾搭度景色，举座存在勾搭度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技翻新企业，在企业筹谋及盈利模式上存在趋 同，是以科创板个股干系性较高，市集发达欠安时，系统性风险将更为权贵。   （6）政策风险   国度对高新工夫产业扶持力度及醉心进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际 经济景色变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大牺牲的风险，以 及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、 诈欺表决权等方面的特别安排可能激勉的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风 险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不竭信息透露监管方面与 境内可能存在互异的风险；境表里证券往来机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其 他风险。 限制的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集广泛规则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。 销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受能力与产物风险之间的匹配试验。   （1）干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导 致寄托资产的损失，从而带来风险。   （2）基金料理东说念主因歇业、放置、取销、破产，或者被中国证监会取销干系业务许可等 原因不成履行职责，可能导致寄托资产的损失，从而带来风险。   （二）声明 担投资风险。 经销售机构担保或者背书，销售机构并不成保证其收益或本金安全。         十八、基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并根 据法律法例或监管机构要求报中国证监会备案。 效后两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，                    《基金合同》应当圮绝： 连结的；   （三）基金财产的算帐 算小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐敷陈出具法 律意见书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经恰当《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在章程网站上，并将算帐敷陈提 示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例章程的最低 期限。              十九、基金合同的内容摘录   （一）基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   消失类别每份基金份额具有同等的正当权益。由于本基金 A 类基金份额与 C 类基金份 额的基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分派的数目 将可能有所不同。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他关联章程，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他关联章程，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：   （1）矜重阅读并顺服《基金合同》                  、招募说明书及基金产物贵寓纲领等信息透露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）可贵基金信息透露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》圮绝的有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他关联章程，基金料理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采用必要门径保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调遣肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺干系权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借 业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在恰当关联法律、法例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、赎回、调遣、 如期定额投资和非往来过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他关联章程，基金料理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起,以老诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋神气 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互寂然,对所料理的不同基金差异料理，差异记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联章程外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的门径使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的章程，按关联章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他关联章程，履行信息透露及敷陈义务；   （12）保守基金买卖玄机，不露出基金投资规画、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏执他关联章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主露出，但向审 计、法律等外部专科照料人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他关联章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓，保 存期限不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，况且保证投资者 不祥按照《基金合同》章程的时期和神气，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临放置、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时敷陈中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金料理东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日 内退还基金认购东说念主；   （25）实行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他关联章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈文中国证监 会，并采用必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 的其他账户，为基金办理证券/期货往来资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他关联章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业局面，配备满盈的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂然；对 所托管的不同的基金差异成就账户，寂然核算，分账料理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需的其他账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联章程另有章程外，在 基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主露出，但向审计、法律等外部专科照料人提供的除 外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，说明基金料理 东说念主在各袭击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金料理东说念主有未实行《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适当的门径；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵寓不低于法律法例章程 的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关联章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他关联章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临放置、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时敷陈中国证监会和银行业监 督料理机构，并文书基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   除法律法例和中国证监会另有章程或基金合同另有约定外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作神气；   （5）颐养基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消失事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   在法律法例和《基金合同》章程的范围内且在对现有基金份额持有东说念主利益无本色性不利 影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有 东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低销售服务费、变更收费神气或颐养基金份额类别设 置、对基金份额分类办法及司法进行颐养；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构颐养关联认购、申购、赎回、调遣、基金 往来、非往来过户、转托管等业务司法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （1）除法律法例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金料理东说念主 召集。   （2）基金料理东说念主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金料理东说念主漠视书面 提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就消失事项书面要求召开基金 份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主漠视书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就消失事项要求召开基金份额 持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得按捺、干 扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐确定开会时期、地点、神气和权益登记日。   召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公告。基金份额 持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决神气；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。   采用通信开会神气并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中说明本次基金 份额持有东说念主大会所采用的具体通信神气、寄托的公证机关偏执筹商神气和筹商东说念主、表决意见 寄交的截止时期和收取神气。   如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票 进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会神气、通信开会神气或法律法例、监管机关允许的 其他神气召开，会议的召开神气由会议召集东说念主确定。   现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托讲解寄托代表出席，现场 开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主或基 金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主办有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解恰当法律法例、                          《基金合同》和会议文书的章程， 况且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄横，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。   通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面形状或基金份额 持有东说念主大会公告载明的其他神气在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以 书面神气或基金份额持有东说念主大会公告载明的其他神气进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的神气视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布干系 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的神气收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授 权他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄托东说念主办 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解恰当法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。   在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可接纳其他非书面方 式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权神气不错接纳书面、收集、电话、短信或其 他神气，具体神气由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明；在会议召开神气上，本基金亦可 接纳其他非现场神气或者以现场神气与非现场神气相结合的神气召开基金份额持有东说念主大会， 会议模范比照现场开会和通信神气开会的模范进行。基金份额持有东说念主不错接纳书面、收集、 电话、短信或其他神气进行表决，具体神气由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   现场开会   在现场开会的神气下，最初由大会主办东说念主按照下列第 7 条章程模范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商神气等事项。   通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以终点决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的神气通过。   （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作神气、更换基金料理东说念主或者基金 托管东说念主、圮绝《基金合同》            、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名神气进行投票表决。   采用通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲解，不然提交恰当会议通 知中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议文书章程的表 决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或消失项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会知为准。   现场开会   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议开首后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开首后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效劳。   通信开会   在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果接纳通信神气 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主差异持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额持有东说念主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表干系基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）终点决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   消失主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同排除和圮绝的事由、模范     变更基金合同波及法律法例章程或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 根据法律法例或监管机构要求报中国证监会备案。    对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自顺利后方可实行，并自决议顺利 后两日内在章程媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系模范后，                    《基金合同》应当圮绝：   （1）基金份额持有东说念主大会决定圮绝的；   （2）基金料理东说念主、基金托管东说念主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金料理东说念主、新基金托管 东说念主连结的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律法例和中国证监会章程的其他情况。   基金财产算帐小组：自出现基金合同圮绝事由之日起 30 个服务日内成立基金财产算帐 小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有证券、 期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的服务主说念主员。   基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   基金财产算帐模范：   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐敷陈出具法 律意见书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变 现的，算帐期限可相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经恰当《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在章程网站上，并将算帐敷陈提 示性公告登载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例章程的最低 期限。   （四）争议料理神气   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如不肯 或者不成通过协商、统一料理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁 裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责，各自络续赤诚、勤勉、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主张，在此不包括香港、澳门终点行政区和 台湾地区的关联章程）统率。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的神气   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。               二十、基金托管条约的内容摘录   （一）托管条约当事东说念主   一）基金料理东说念主   基金料理东说念主：兴证全球基金料理有限公司   住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号    法定代表东说念主：杨华辉    成立时期：2003 年 9 月 30 日    批准诞欲望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字2003100 号    组织形状：有限服务公司    注册本钱：1.5 亿元东说念主民币    筹谋期限：不竭筹谋    二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时期：1987 年 3 月 30 日    批准诞欲望关及批准诞生文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    筹谋范围：经受公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供督察箱服务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务；筹谋结汇、售 汇业务。    注册本钱：742.63 亿元东说念主民币    组织形状：股份有限公司    存续期间：不竭筹谋    （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查    一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动诈欺监督权 范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括中证 A500 指数的成份股偏执备 选成份股、其他非指数成份股(包含主板、创业板偏执他国内照章刊行上市的股票及存托凭 证)、债券(包括国债、方位政府债、政府救济债券、政府救济机构债券、金融债、企业债、 公司债、公开导行的次级债、可调遣债券(含分离往来可转债的纯债部分)、可交换公司债券、 央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产救济证券、债券回购、同行存 单、银行进款、金融繁衍用具(包括股指期货、国债期货、股票期权)、货币市集用具以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须恰当中国证监会的干系章程)。   本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当模范后，不错将 其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 80%，投资于 中证 A500 指数的成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每 个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往来保证金后， 本基金应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金资产净值 的 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适当模范后， 不错颐养上述投资品种的投资比例。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应恰当以下章程：   （1）本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 80%，投资于中证 A500 指数的成 份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特别本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特别拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （3）每个往来日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的 往来保证金后，本基金应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于 基金资产净值的 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不特别基金资产净值的 10％；   （5）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不特别该证券的 10％；   （6）本基金投资于消失原始权益东说念主的各样资产救济证券的比例，不得特别基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得特别基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的消失(指消失信用级别)资产救济证券的比例，不得特别该资产救济 证券范围的 10％；    （9）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于消失原始权益东说念主的各样资产救济证券，不得 特别其各样资产救济证券系数范围的 10％；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有资 产救济证券期间，如果其信用等第下落、不再恰当投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；    （11）本基金总资产不得特别基金净资产的 140%；    （12）本基金参与国债期货、股指期货、股票期权往来，需顺服下列投资比例限制： 的 10%；本基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得特别基金资产净值 的 15%； 值之和，不得特别基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得特别基金持有 的债券总市值的 30%； 恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧差计较）应当恰当基金合同关 于债券投资比例的关联约定； 一往来日基金资产净值的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得特别上一往来日基金资产净值的 30%； 合约行权所需的全额现金或往来所司法认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得特别基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；    （13）本基金参与融资业务的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得特别基金资产净值的 95%；   （14）本基金料理东说念主料理的全部怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期的如期开 放基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得特别该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得特别该上市公司 可畅达股票的 30%；但完全按照指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得特别基金资产净值的 15%。因 证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金 不恰当本条章程比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，须恰当以下限制： 其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受 限证券的范围；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票进行，与境内上市往来 的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（3）、          （10）、              （15）、（16）、                       （17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述章程投资比例 的，基金料理东说念主应当在 10 个往来日内进行颐养，但中国证监会章程的特别情形除外。法律 法例另有章程的，从其章程。   本基金参与转融通证券出借业务的，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不恰当上述第（17）项章程，基金料理东说念主不得 新增出借业务。   基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开首。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按颐养后的章程实行，但须提前公告。   基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合限制及颐养期限进行监督。 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、附近证券往来价钱偏执他不方正的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程隐匿的其他步履。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、履行控制东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，罢职基金份额持有东说念主利益优先的原则，防御利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。干系往来必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。要紧关联往来应提交基金料理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   在基金合同顺利后，基金料理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的推动或 者与本机构有其他要紧犀利关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时赐与更新并文书 对方。   法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述隐匿性章程，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行适当模范后，则本基金投资不再受干系限制或按颐养后的章程实行。 银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金料理东说念主参与 银行间市集往来时濒临的往来敌手资信风险进行监督。   基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律法例及行业圭臬的银行间市集往来敌手的名 单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函证明收到该名单。基金料理东说念主应如期 和不如期对银行间市集现券及回购往来敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个 服务日内电话或书面回函证明，新名单自基金托管东说念主证明当日顺利。新名单顺利前已与本次 剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照条约进行结算。   （2）基金料理东说念主参与银行间市集往来时，有服务控制往来敌手的资信风险，由于往来 敌手资信风险引起的损失,基金料理东说念主应当负责向干系服务东说念主追偿。 进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应恰当如下章程：   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银行进款业务 账目及核算的真正、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核干系条约、 账户贵寓、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （3）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺服《基金法》                                     、《运作 办法》等关联法律法例，以及国度关联账户料理、利率料理、支付结算等的各项章程。   （1）基金投资畅达受限证券,应顺服《对于基金投资非公开导行股票等畅达受限证券有 关问题的文书》等关联法律法例章程。   （2）畅达受限证券,包括由《上市公司证券刊行注册料理办法》等干系法律法例表率的 非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证 券,不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来 中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初度投资畅达受限证券前,向基金托管东说念主提供经基金料理东说念主董 事会批准的关联基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风险控制轨制。基金投资非公开导 行股票,基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 基金料理东说念主应至少于 初度实行投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有满盈 的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个服务日内,以书面或其他两边认同的 神气证明收到上述贵寓。   （4）基金投资畅达受限证券前,基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律法例要求的有 关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金料理东说念主应保证上述信息的真正、 好意思满,并应至少于拟实行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金 托管东说念主有满盈的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主嘱咐基金料理东说念主提供的关联书面信息进行审核，基金托管东说念主合计上述 贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金料理东说念主在投资畅达受限证券前就该风险的 摈弃或防御门径进行补充书面说明,并保留稽察基金料理东说念主风险料理部门就基金投资畅达受 限证券出具的风险评估敷陈等备查贵寓的权利。不然,基金托管东说念主有权拒却实行关联指示。 因拒却实行该指示形成基金财产损失的,基金托管东说念主不承担任何服务,并有权敷陈中国证监 会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求料理。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何服务。 面进行监督。   二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入证明、基金收益分派、相 关信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。如果基金料理 东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将演叨的功绩发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主 对此不承担任何服务，并有权在发现后敷陈中国证监会。   三）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时期内回话并改正， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金 监督敷陈的，基金料理东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示或履行投资运作违背《基金法》偏执他关联法例、 《基金合同》和本条约章程的行动，应实时以书面形状文书基金料理东说念主限期纠正，基金料理 东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面形状向基金托管东说念主反馈，说明违章原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权敷陈中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违章行动，应立即敷陈中国证监会，同期文书基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他关联章程，或者违背《基 金合同》约定的，应当拒却实行，立即文书基金料理东说念主，并有权向中国证监会敷陈。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据往来模范也曾顺利的指示违背法律、行政法例和其他有 关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金料理东说念主，并有权向中国证监会报 告。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏执他关联法例、                 《基金合同》和本条约章程，基金料理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全督察基金财 产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确 复核基金料理东说念主计较的基金资产净值和各样基金份额净值，是否根据基金料理东说念主指示办理清 算交收，是否按照法例章程和《基金合同》章程进行干系信息透露和监督基金投资运作等行 为。   基金料理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主督察的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产的 好意思满性和真正性，在章程时期内回话并改正。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账料理、私自挪用基金资产、未实行或 无故蔓延实行基金料理东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本条约偏执他关联章程的，应实时以书面形状文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到文书后应实时查对并以书面形状对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文书的违章事项未能 在限期内纠正的，基金料理东说念主应敷陈中国证监会。对基金料理东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督敷陈的，基金托管东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应立即敷陈中国证监会，同期文书基金托 管东说念主在限期内纠正。   （四）基金财产督察   一）基金财产督察的原则 配基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。 金料理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。 基金料理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律服务，其债权东说念主不得对基金财产诈欺请求冻 结、扣押和其他权利。 所需账户，基金料理东说念主和基金托管东说念主按照章程开立期货资金账户。 基金的托管业求实行严格的分账料理，寂然核算，确保基金财产的好意思满和寂然。 东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金料理东说念主采用门径进行催收。由此给基金形成损失的， 基金料理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何服务。   二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内，由基金料理东说念主遴聘恰当《中华东说念主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金料理东说念主应将召募到的全 部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具 干系讲解文献。   三）基金的银行进款账户的开立和料理 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。本基金 的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金 的银行进款账户进行。 基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行 进款账户进行本基金业务之外的步履。 使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   四）基金证券账户、证券资金账户的开立和料理 有限服务公司开设证券账户。 点开立对应的证券资金账户，并文书基金托管东说念主。证券资金账户用于本基金证券往来的结算 以及证券往来结算资金的记录，并与本基金银行进款账户之间建立唯独银证转账对应关系, 证券经纪机构对开立的证券资金账户内存放的资金的安全承担服务, 基金托管东说念主不负责保 管证券资金账户内存放的资金。 账户与本基金银行进款账户的银证签约手续，未经基金托管东说念主书面同意，基金料理东说念主不得将 银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行进款账户）变更为其他账户，不然，因此引起 的法律后果及给本基金形成的损失全部由基金料理东说念主承担。 金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户和证券资金 账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行本基金业务之外的步履。   五）债券托管账户的开立和料理 后在中央国债登记结算有限服务公司及银行间市集算帐所股份有限公司以本基金的口头开 立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金料理东说念主负责肯求基金 参加寰宇银行间同行拆借市集进行往来，由基金料理东说念主在中外洋汇往来中心开设同行拆借市 场往来账户。 东说念主保存。                                        ， 条约底本由基金料理东说念主保存。   六）期货干系账户的开立和料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系章程开立期货资金账户，在中国金融期货往来所 获取往来编码。期货资金账户称呼及往来编码对应称呼应按照关联章程诞生。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行履历，基金料理东说念主授权基金托管东说念主办理干系银期 转账业务。   七）基金投资银行进款账户的开立和料理   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括基金托管东说念主钤记）及基金料理东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金料理东说念主应当与进款银行签订具体进款条约/进款证明票据， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账神气、支取神气、进款到期指定收款账户 等确定。   为防御特别情况下的流动性风险，进款条约中应当约定提前支取条件。   八）其他账户的开立和料理   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金料理东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法例 的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联司法使用并料理。   九）基金财产投资的关联什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构履行灵验控制的本基 金资产不承担督察服务。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责督察。   基金托管东说念主只负责对进款证实书进行督察，不负责对进款证实书真伪的辩认，不承担存 款证实书对应进款的本金及收益的安全督察服务。   十）与基金财产关联的要紧合同的督察   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件差异由基金托管东说念主、基金管 理东说念主督察，干系业务模范另有限制除外。除本条约另有章程外，基金料理东说念主在代表基金签署 与基金关联的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的底本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主 至少各持有一份底本的原件，基金料理东说念主应实时将底本投递基金托管东说念主处。合同的督察期限 按照国度关联章程实行。   对于无法取得二份以上的底本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转机。   （五）基金资产净值计较和司帐核算   一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金料理东说念主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应恰当《基金合同》、                                   《中国证监会 对于证券投资基金估值业务的领导意见》、                   《企业司帐准则》偏执他法律、法例的章程。基金 资产净值和各样基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理 东说念主应于每个估值日往来扫尾后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值，以约定神气发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证明后，将复核结果反馈给基金料理东说念主， 由基金料理东说念主对基金净值按约定赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近往来市价，确定公允价钱；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，考中第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（含转股权的债券除外）                                    ，考中第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；对于含 投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至履行收款日历间考中第三方 估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价，同期应充分酌量刊行东说念主 的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）对于在往来所市集上市往来的公开导行的可调遣债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价往来的债券考中估值日收盘价行动估值全价；实行净价往来的债券考中估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的消失股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开导行未上市的股票，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市 场上未经颐养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的 情况下，嘱咐市集报价进行颐养以证明估值日的公允价值；对于不存在活跃市集的情况下， 应接纳当前情况下适用况且有满盈可利用数据和其他信息救济的估值工夫确定其公允价值。   （4）畅达受限股票，包括非公开导行股票、初度公开导行股票时公司推动公开导售股 份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，按监管机构或行业协会关联章程确定公允价值。 估值。   （1）因持有股票而享有的配股权，接纳估值工夫确定公允价值进行估值。在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约以估值日金融期货往来所确当日结算价估值，该日无往来的，以最 近一日的结算价估值。   （3）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 往来日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往来日结算价估值。   持有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利息收入。如 提前支取或利率发生变化，基金料理东说念主实时进行账务颐养。 发布的干系章程进行估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律法例的章程或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商料理。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该往来日基金资产净值 计较顺延过失而引起的损失，基金托管东说念主不承担任何服务。   二）估值过失的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为该类基 金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失形成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的服务东说念主应当对由于该 估值过失遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失服务方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失服务方承担；由于估值过失服务方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估值过失服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值过失服务方也曾积极相助，况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值过失服务方嘱咐更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的服务方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值过失的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 服务方仍嘱咐估值过失负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿 额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和特别其履行损失的差额部分支付给估值过失服务方。   （4）估值过失颐养接纳尽量还原至假定未发生估值过失的正确情形的神气。   估值过失被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的服务方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向关联当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的门径退避损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行业有通行作念 法，在不造反法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金料理东说念主、基金托管东说念主应本着对等 和保护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   三）基金司帐轨制   按国度关联部门制定的司帐轨制实行。   四）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的消失记账方法和会 计处理原则，差异独马上成就、登录和督察本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理 东说念主的处理方法为准。   五）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个往来日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   六）基金如期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月差异寂然编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。如期敷陈文献应按中国证监会的要求公告。季度敷陈的编制， 应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内完成；基金招募说明书、基金产物贵寓纲领的信息发 生要紧变更的，基金料理东说念主应当在 3 个服务日内，更新基金招募说明书和基金产物贵寓纲领 并登载在章程网站上；基金招募说明书、基金产物贵寓纲领的其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。中期敷陈在上半年扫尾之日起 2 个月内公告；年度敷陈在每年扫尾 之日起 3 个月内公告。如果基金合同顺利不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度报 告、中期敷陈或者年度敷陈。   基金料理东说念主在月初 3 个服务日内完成上月度报表的编制，以约定神气将关联报表提供 基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面或以两边 约定的其他神气文书基金料理东说念主。对于季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈、更新招募说明书、 基金产物贵寓纲领等，基金料理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门章程的时期内完成编制、 复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理神气为准。如果基金料理东说念主与 基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主对上述敷陈复核完了后，不错出具复核证明书（盖印）或以其他两边约定的 神气证明，以备有权机构对干系文献审核查验。   （六）基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和督察，基金料理东说念主和基金托管东说念主应分 别督察基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于法律法例章程的最低期限，法律法 规另有章程或有权机关另有要求的除外。如不成妥善督察，则按干系法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金料理东说念主应将关联贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将 所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺服守秘义务。   （七）争议料理神气   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，应通过友好协商或者 统一料理。托管条约当事东说念主不肯通过协商、统一料理或者协商、统一不成的，任何一方当事 东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁司法进行仲 裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对两边当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决 另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，络续赤诚、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和本条约章程的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之主张，在此不包括香港终点行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。   （八）基金托管条约的变更、圮绝与基金财产的算帐   一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何突破。修改后的新条约，应根据法律法例或监管机构要求报中国 证监会备案。   二）基金托管条约的圮绝 他基金托管东说念主接纳基金财产； 他基金料理东说念主接纳基金料理权；                  、《运作办法》或其他法律法例章程的圮绝事项。   三）基金财产的算帐 算小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐敷陈出具法 律意见书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限可相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经恰当《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在章程网站上，并将算帐敷陈提 示性公告登载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例章程的最低 期限。             二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   （一）文书服务   文书基金份额持有东说念主的内容包括电子对账单或手机短信对账单。基金料理东说念主根据持有东说念主 账单订制情况，对于定制电子对账单的持有东说念主，每季度或每月通过 E-MAIL 向账单期内有 往来或期末过剩额的客户发送基金往来对账单，以便捷投资东说念主快速赢得往来信息；对于订制 手机短信对账单的客户，将每月向账单期内有份额余额的客户发送，便捷投资东说念主快速赢得账 户信息。   （二）在线服务   基金料理东说念主利用我方的网站提供实时在线客服盘考服务。   （三）网上往来服务   本基金料理东说念主已通畅个东说念主投资者网上往来业务。个东说念主投资者通过基金料理东说念主网站 https://trade.xqfunds.com 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵寓修改、往来密码修改、 往来肯求查询和账户贵寓查询等各样业务。   （四）资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的往来情况、基金账户余额、基金产物与服务等信息，可 拨打基金料理东说念主客户服务中心电话或登录基金料理东说念主网站。   客户服务电话   客服热线：400-678-0099，021-38824536   传真：021-58367239   互联网站网址：http://www.xqfunds.com   电子信息：service@xqfunds.com   （五）信息定制服务   向基金份额持有东说念主提供免费的手机短信和电子邮件信息定制服务。通过定制，基金份额 持有东说念主不错通过手机短信收到基金料理东说念主发送的基金净值、短信对账单，并可通过电子邮件 收到基金净值、干系公告、电子对账单等信息。   （六）投诉受理   投资东说念主不错拨打基金料理东说念主客户服务中心电话，或通过基金料理东说念主网站留言的投诉栏目、 书信、电子邮件等渠说念对基金料理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉。基金料理东说念主承诺为 基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化， 有权加多或变更服务款式。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述神气筹商基金 料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面贯通了本招募说明书。              二十二、其他应透露事项  本基金的其他应透露事项将严格按照《基金法》                      、《运作办法》、                             《销售办法》、                                   《信息透露 办法》等干系法律法例章程的内容与形状进行透露，并赐与公告。           二十三、招募说明书存放及查阅神气  本招募说明书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资者可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买复印件，但应以底本为准。  基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                  二十四、备查文献   基金托管东说念主业务履历批件和营业派司存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管条约偏执余 备查文献存放在基金料理东说念主处。投资东说念主可在营业时期免费到存放地点查阅，也可按工本费购 买复印件。 （此页无正文，为《兴证全球中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书》盖印页）                             兴证全球基金料理有限公司