能辉科技: 对于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价钱的公告本色撮要

（原标题：对于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价钱的公告）

上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月8日召开第三届董事会第三十七次会议，审议通过了《对于董事会提议向下修正“能辉转债”转股价钱的议案》。本议案尚需提交公司激动大会审议。

公司于2023年3月31日向不特定对象刊行了3,479,070张可调遣公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，刊行总和34,790.70万元。公司34,790.70万元可调遣公司债券于2023年4月20日起在深圳证券交游所挂牌交游，债券简称“能辉转债”，债券代码“123185”。本次刊行的可转债转股期自2023年10月9日至2029年3月30日止。

“能辉转债”的启动转股价钱为37.71元/股。2023年11月15日，公司决定将“能辉转债”转股价钱向下修正为32.80元/股，修正后的转股价钱自2023年11月16日起奏效。因公司实践2023年度权利分配，“能辉转债”的转股价钱由32.80元/股下调为32.50元/股，调节后的转股价钱自2024年6月20日起奏效。2024年7月29日，公司决定将“能辉转债”转股价钱向下修正为28.00元/股，修正后的转股价钱自2024年7月30日起奏效。

把柄《召募证明书》的商定，公司本次刊行可转债转股价钱向下修正条目如下：在本次刊行的可转债存续技能，当公司股票在职意相连三十个交游日中至少十五个交游日的收盘价钱低于当期转股价钱85%时，公司董事会有权提议转股价钱向下修正决议并提交公司激动大会审议表决，该决议须经出席会议的激动所捏表决权的三分之二以上通过方可实践。修正后的转股价钱应不低于该次激动大会召开日前二十个交游日公司股票交游均价和前一个交游日公司股票交游均价之间的较高者，且不得进取修正。

自2024年10月20日至2024年11月8日，公司股票已出刻下相连三十个交游日中至少有十五个交游日的收盘价低于当期转股价钱28.00元/股的85%（即23.80元/股）的情形，触发“能辉转债”转股价钱向下修正条件。公司董事会提议向下修正“能辉转债”转股价钱，并将该议案提交公司激动大会审议。该决议须经出席会议的激动所捏表决权的三分之二以上通过方可实践。激动大会进行表决时，捏有公司本次刊行可调遣公司债券的激动应当藏匿；修正后的转股价钱应不低于该次激动大会召开日前二十个交游日公司股票交游均价和前一个交游日公司股票交游均价之间的较高者。如激动大会召开时，上述办法高于本次调节前“能辉转债”的转股价钱（28.00元/股），则“能辉转债”转股价钱无需调节。同期，提请激动大会授权董事会把柄《召募证明书》的规章全权办理本次向下修正“能辉转债”转股价钱的联系事宜，包括但不限于细目本次修正后的转股价钱、奏效日历以偏激他必要事项。上述授权自激动大会审议通过之日起至本次修正联系使命完成之日止。