浙江证监局对同花顺云软件高管接收监管言语轨范

（原标题：浙江证监局对同花顺云软件高管接收监管言语轨范）

浙江证监局本日发布行政监管轨范，决定对浙江同花顺云软件有限公司总司理赵远、合规专员吴杰接收监管言语，称两东谈主对公司的合规料理负有牵累。

把柄公告，经查，同花顺软件存在营销东谈主员诳骗部分客户见效案例、展示客户歌颂截图、个股过往事迹等进行展示宣传，且痛苦风险领导的情形；部分营销、工作东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相欢喜收益的情形；部分提供投资建议东谈主员存在未登记为证券投资照应人的情形；直播业务扩充经由中合规管控不到位，且存在示意推选个股等情形；公司行为平台运营主体在与证券公司相助开展投资斟酌工作经由中，未尽到合规料理牵累；与关联公司相助开展证券投资斟酌业务经由中合规管控不到位。

11月18日，浙江证监会发布公告，同花顺软件存在上述不对规行动，把柄联系限定，以及《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资斟酌业务监管的暂行限定》，决定对同花顺软件接收责令改正、责令暂停新增客户的行政监督料理轨范，整改及暂停期限为3个月。?

浙江证监局本日还对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司出具警示函，称发现港澳资讯存在部分未登记为证券投资照应人的东谈主员利用公司视频号开展投资斟酌业务，相聚直播不圭表的情形；公司责罚和里面阻抑不圭表，存在工作留痕纪录不完备的情形。

把柄《证券投资照应人业务暂行限定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的限定，浙江证监局决定对港澳资讯接收出具警示函的行政监管轨范。条目应切实增强合规意志，圭表展业行动，阻绝违章行动再次发生。

在本轮行情火爆，一些外交平台荐股热，莫得投顾天资的也在上网荐股，指挥投资者入局。一些有投顾阅历的公司为了扩伟业务，也走在违章角落。

2021年10月，证监会机构部发布《机构监管情况通报（第86期）》，对券商、基金、投资斟酌公司开展相聚直播淡漠明确条目，条目不容以直播的模式开展投资品种采用、投资组合推介等荐股行动；证券公司责任主谈主员通过相聚直播发表评述时，应当保捏客不雅、专科的气派，主要围绕经济地点分析、阛阓变化评述、经济数据解读等宏不雅层面。

11月上旬，深圳有证券投资斟酌机构收到深圳证监局告知，告知条目斟酌机构“对于公司料理账号发布实践和直播素材应预先进行合规审核，直播经由中合规应有用监控和搅扰，严禁直播荐股”。

辽宁证监局近日发布公告，中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券交易部被出具警示函。

辽宁证监局公告，其问题主要有：客户回拜责任不到位；客户司理从事回拜责任；部分相聚直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议痛苦合理依据，留痕纪录不好意思满。